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2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)--第1页 2023 年证券从业之金融市场基础知识题库附答案 （基础题） 单选题（共 30 题） 1、证券投资基金公开披露基金信息，不得有 F 列( )行为。 A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 D 2、对于上市公司的股权质押，《物权法》规定：以基金份额、证券登记结算机 构登记的股权出质的，质权自（ ）办理出质登记时设立。 A.中国清算公司 B.证券登记结算机构 C.工商行政管理机关 D.证券监管机构 【答案】 B 3年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模 式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（ ）。 A.①③ B.①② C.②③ D.③④ 2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)--第1页 2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)--第2页 【答案】 C 4、以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机 构为辅的多元化体系指的是（ ）。 A.保险中介体系 B.银行机构体系 C.投资中介体系 D.银行中介机构体系 【答案】 C 5、下列不属于证券交易所理事会职责的是（ ）。 A.执行会员大会的决议 B.审定总经理提出的工作计划 C.根据需要决定专门委员会的设置 D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 【答案】 D 6、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。 A.认购期权和认沽期权 B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权 C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等 D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权 【答案】 B 2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)--第2页 2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)--第3页 7、在纽约上市的外资股被称为（）。 A.H 股 B.N 股 C.S 股 D.L 股 【答案】 B 8、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 A 9、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资 金 A.统一存管 B.集中管理 C.第三方存管 D.有效控制 【答案】 C 10、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行不可以提 供的业务有（ ）。 A.①② 2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)--第3页 2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)--第4页 B.①③ C.②③ D.②④ 【答案】 D 11、财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业 务实行（ ）管理。 A.注册制 B.许可证 C.事前报备 D.事后备案