2023年证券从业资格考试金融场基础知识习题.pdfVIP

2023年证券从业资格考试金融场基础知识习题--第1页 2023年证券从业资格考试金融市场根底知识 习题 2023年证券从业资格考试金融市场根底知识习题 选择题 (1) ( )事项非经载明于章程，不生效力。 A: 相对记载 B: 任意记载 C: 绝对记载 D: 协商记人 答案:A 解析: 相对记载事项非经载明于章程，不生效力。 (2) 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包 括( )。 A: 规模失控、决策失误 B: 变相自营、账外自营 C: 操 纵市场、内幕交易 D: 市场风险、管理风险 答案:D 解析: 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业 务投资决策、资金、账户、清算、 交易和保密等的管理。重 点防范规模失控、决策失误、超越受权、变相自营、账外自 营、操纵市场、内幕交易等的风险。 (3) 根据证券经营机构在承销过程中承当的责任和风险的 不同，承销方式不包括( )。 第 1 页 共 10 页 2023年证券从业资格考试金融场基础知识习题--第1页 2023年证券从业资格考试金融场基础知识习题--第2页 A: 分销 B: 投标承购 C: 代销 D: 赞助推销 答案:A 解析: 根据证券经营机构在承销过程中承当的责任和风险的不 同，承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。 (4) 董事、监事、高级管理人员之外的其别人员， 确有 证据证明其行为与信息披露违法行为具有 ( ) 关系，应当认定 其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。 A: 严密 B: 直接因果 C: 隶属 D: 间接因果 答案:B 解析: 董事、监事、高级管理人员之外的其别人员， 确 有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系， 包括实际承当或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责， 组织、参与、 施行了公司信息披露违法行为或者直接导致信 第 2 页 共 10 页 2023年证券从业资格考试金融场基础知识习题--第2页 2023年证券从业资格考试金融场基础知识习题--第3页 息披露违法的， 应当视情形认定其为直接负责的主管人员或 者其他直接责任人员。 (5) 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例 不得低于( )。 A: 10% B: 15% C: 50% D: 100% 答案:D 解析: 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比 例不得低于 100%。 (6)作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形 式进展的非法集资，以下不属于投资者应采用的投资观的是 ( )。 A: 合法投资 B: 只注重高额回报 C: 眼见为实 D: 审慎投资 答案:B 解析: 投资者在面，临集资时，要注意采用以下投资理 念：看是否是合法投资;眼见为实， 审慎投资，而不能单纯地 追求高额回报。