期货市场法律法规知识.pptVIP

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  • 2023-05-28 发布于重庆
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期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。 期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准。 (31) 监督管理 第三十一页,共六十九页。 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。 (34) 监督管理 第三十二页,共六十九页。 隔离和控制期货风险,防范风险传导。 确保投资者保证金安全,方便投资者交易。 择优试点,平稳起步。 四、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 第三十三页,共六十九页。 证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。(2) 证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。(3) 隔离和控制期货风险,防范风险传导 第三十四页,共六十九页。 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受

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