2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理).pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)--第1页 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范通关提分题库 (考点梳理) 单选题（共 30 题） 1、基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。 A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策 C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 D.建立研究报告质量评价体系 【答案】 B 2、（2021 年真题）关于基金中基金（FOF），以下表述错误的是（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 3、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市 场参与者行为进行的监督与管理。 A.基金公司人员的聘任 B.对基金上市交易