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2022年《证券从业资格》考试试卷--第1页 2022年《证券从业资格》考试试卷 一、单项选择题（共80题，每题2分）。 1、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过（）的股 东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。 A、0.01 B、0.05 C、0.08 D、0.1 【参考答案】：B 【解析】发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5% 的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。承销商可参与其承 销私募债券的认购与转让。 2、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。 A、合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、 监督或者检查 B、可由财务负责人担任 C、合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D、证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解 聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构 【参考答案】：C 【解析】根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公 司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监 督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任。 并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼 任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章 程规定的机构报告．同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关 2022年《证券从业资格》考试试卷--第1页 2022年《证券从业资格》考试试卷--第2页 自律组织报告。证券公司解聘合规负责人．应当有正当理由，并自解聘 之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理 机构。 3、证券公司监管制度中，市场准入制度的标准是（）。 A、诚信与资质 B、净资本 C、利润 D、信息公开 【参考答案】：A 【解析】证券公司监管制度中，市场准入制度的标准是诚信与资质。 4、道?琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每 当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应 的修正。 A、0.09 B、0.1 C、0.12 D、0.15 【参考答案】：B 【解析】目前在国际上影响最大、历史最悠久的道?琼斯股价平均 数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增 发、配股数超过原股份10%时，就对除数作相应的修正。 5、根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营权益类 证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。 A、2.0 B、1.0 2022年《证券从业资格》考试试卷--第2页 2022年《证券从业资格》考试试卷--第3页 C、0.7 D、0.5 【参考答案】：B 【解析】根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营 定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；自营权益类证券及证 券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；持有一种权益类证券的市 值与其总市值的比例不得超过5%；持有一种权益类证券的成本不得超 过净资本的30%。 6、下面关于股利政策的阐述正确的是（）。 I.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采 取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 II.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预