合同相对方主体资格资质资信审查指引.docxVIP

合同相对方主体资格资质资信审查指引 目录 一、定义与审查原则 2 (一)定义 2 (二)合同相对方审查原则 3 二、合同相对方是境内法人或非法人组织的主体资格、资质和资信审查 4 (一)主体资格审查 4 (二)主体经营资质审查 7 (三)主体资信审查 9 三、合同相对方是境内法人或非法人组织的主体相关信息查询 11 (一)主体运营信息查询 11 (二)主体财产信息查询 12 (三)主体知识产权信息查询 13 (四)授权文件审查 14 四、合同相对方是境内自然人的主体资格、资信审查 17 (一)主体资格审查 17 (二)主体资信审查 19 五、合同相对方是境外自然人、法人或非法人组织的主体资格审查 19 六、总结 21 一、定义与审查原则 ( 一)定义 合同主体包括自然人、法人和非法人组织。 1、 自然人，即生物学意义上的人，是基于出生而取得民事主体 资格的人。 2、 法人，是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有 民事权利和承担民事义务的组织。法人包括营利法人、非营利法人和 特别法人。营利法人是以取得利润并分配给股东等出资人为目的成立 的法人，包括有限责任公司、股份有限公司和其他企业法人等。非营 利法人是为公益目的或者其他非营利目的成立，不向出资人、设立人 或者会员分配所取得利润的法人，包括事业单位、社会团体、基金会、 社会服务机构等。特别法人包括机关法人、农村集体经济组织法人、 城镇农村的合作经济组织法人、基层群众性自治组织法人。 3、 非法人组织，是不具有法人资格，但是能够依法以自己的名 义从事民事活动的组织，包括个人独资企业、合伙企业、不具有法人 资格的专业服务机构等。非法人组织的财产不足以清偿债务的，其出 资人或者设立人承担无限责任。法律另有规定的，依照其规定。 (二)合同相对方审查原则 1、证照齐全、形式合规 在合同签署前，应当要求合同相对方提供与签订和履行合同相关 的所有资质、资格、资信及其他与交易有关的主体信息的证明文件和 证件进行核查。 2、 资质正常、缺一不可 如合同相对方上述证明文件和证件中任何一项经查验有异常，应 当视情况要求合同相对方提供说明或符合公司要求的履约担保，以降 低合同风险。 3、 权利清晰、警惕断层 如相关合同涉及授权事项，特别是转授权，应当保证授权链条清 晰、连贯，必要时要求合同相对方提供原权利人直接授权。 二 、合同相对方是境内法人或非法人组织的主体资格、资质 和资信审查 (一)主体资格审查 1、 资格证照 签订合同前，应当要求合同相对方提供加盖其公章的营业执照、 组织机构代码证、税务登记证、事业单位法人证书或者社会团体法人 登记证书等相关证照的复印件或者扫描件，该等复印件或者扫描件应 当图像清晰、内容可辨析，以证明其为合法成立并有效存续的主体。 随着国家“三证合一 ”“五证合一 ”登记制度改革，部分企业已经实 现了工商营业执照、组织机构代码证、税务登记证、社会保险登记证 和统计登记证等证照合一，改为由工商行政管理部门核发一个营业执 照，并在营业执照上印制统一社会信用代码。如果已经实现三证合一 或者五证合一的企业，可仅提供营业执照。根据(国发〔2015〕33 号) 相关规定，三证合一 工作应在2017 年底前完成；有特殊困难的 个别领域，最迟不得晚于2020年底完成。 2、 核验网站 对于合同相对方提供的相关证照，可以通过国家工商总局“国家 企业信用信息公示系统进行核验。该网站无需注册，目前可查询中 国大陆地区各省份企业、农民专业合作社、个体工商户等市场主体信 用信息，具体包括企业基本信息(营业执照上的全部内容)、股东及 其出资、董监高成员、分支机构、工商企业年度报告、行政许可信息、 行政处罚信息、列入经营者异常名录信息、列入严重违法失信企业名 单(黑名单)信息等。但企业股东及出资信息仅能查询截止2014 年 2 月 2 8 日的相关信息；2014 年 2 月 28 日之后相关信息，该网站 只公示股东姓名，其他出资信息由企业自行公示。企业的历次变更登 记及股权质押信息目前尚不能查询。上述信息也可以通过各地工商红 盾网以及信用网站进行查询，如北京工商行政管理局网站、北京市企 业信用信息网，武汉工商行政管理局网站，信用浙江等网站进行查询。 如需查询企业的股东的出资信息、对外投资关系、企业变更信息、企 业 涉 诉 情 况 以 及 知 识 产 权 情 况 等 ， 可 以 通 过 天 眼查网站、启信宝、信用视界、悉知网等第三方平台进行查询。 由于该等平台为非官方网站，所查询信息建议通过国家工商总局“国 家企业信用信息公示系统进行核验。另外，还