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第 第 PAGE 1 页 个人银行理财业务自查报告 个人银行理财业务自查报告1 理财业务自查评估报告自查内容：  1、 机构与人员准入是否合规；包括授权，工作场所，岗 位设置，人员素养及培训等是否合规。  2、 经办个人理财业务是否合规。  〔1〕 理财类交易账户处理流程。  〔2〕 是否对购置理财产品的客户进行告知风险存在性， 在客户购置理财产品时签署相关产品说明书等配套协议是否亲笔签名确认。  〔3〕 客户本人亲笔签字确认的风险调查问卷是否随理财 产品档案永久保存，客户购置理财产品状况和问卷调查结果是否相同。