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河北省基金从业资格重点整理基金的投资管理业务流程考试试卷 河北省基金从业资格重点整理：基金的投资管理业务流程考试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。 A．基金合同 B．基金销售业务流程 C．招募说明书 D．产品特征 2、某投资人投资 1 万元申购某基金，申购费率 1.5%，假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为__份。 A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95 3、基金投资咨询机构的作用有__。 A．建议、策划作用 B．优化基金选择 C．深入挖掘基金信息 D．加强投资者教育 4、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为__。 A．有形市场 B．上市市场 C．无形市场 D．非上市市场 5、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001 6、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导 7、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律 师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A：基金运作费 1 / 7 河北省基金从业资格重点整理基金的投资管理业务流程考试试卷 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金管理费 8、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括 __。 A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得 D．买卖差价收入 9、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。 A．诋毁其他基金销售机构 B．接受投资者全权委托 C．违规向他人提供基金未公开的信息 D．账外暗中给予他人财物或利益 10、基金管理人最基本、最重要的业务是__。 A．基金份额的申购和赎回 B．基金收益分配 C．基金的投资管理 D．基金后台管理 11、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。 A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B．投资人办理基金业务流程 C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利 D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 12、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。 A．封闭期的收益公告 B．开放日的收益公告 C．节假日的收益公告 D．偏离度公告 13、假定证券 A 的收益率分布如表 1 所示。那么，该证券的期望收益率为____ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6% 14、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A：资产配置 B：股票投资组合管理 C：债券投资组合管理 D：基金绩效衡量 15、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．包销 2 / 7 河北省基金从业资格重点整理基金的投资管理业务流程考试试卷 16、开放式基金基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 __。 A．10 天 B．10 个工作日 C．20 天 D．20 个工作日 17、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。 A．9:30～11:30 和 13:00～15:00 B．9:00～11:00 和 13:00～15:00 C．9:30～11:30 和 12:55～14:55 D．9:00～11:00 和 12:55～14:55 18、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为（）。 A．0.25%nbsp; B．0.33%nbsp; C．0.75%nbsp; D．1.50% 19、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。 A：6 B：9 C：12 D：15 20、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可 以进行证券投资，但仅限于投资____ A：国债 B：股票 C：基金 D：证券衍生产品 21、下列属于中国证监会职责的有__。 A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B．公布证券交易行情 C．对证券市场信息披露情况进行监督检查 D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 22、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。 A：证券交易所 B：股份有限公司 C：证券公司 D：基金管理公司 23、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。 A．股票型基