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2023年证券从业资格考试试题-预测试题--第1页
2023年证券从业资格考试试题-预测试
题
1.下列属于政府债券的是( )。[2016 5 月真题]
Ⅰ.中央政府债券
Ⅱ.地方政府债券
Ⅲ.公债
Ⅳ.企业债券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
【答案】: C
【解析】:
中央政府发行的债券被称为中央政府债券或者国债;地方政府发行的
债券被称为地方政府债券。有时两者统称为公债。
2.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者
2023年证券从业资格考试试题-预测试题--第1页
2023年证券从业资格考试试题-预测试题--第2页
指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理
财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、
RQFII 等。
A. 第一类
B. 第二类
C. 第三类
D. 第四类
【答案】: A
【解析】:
依据《证券期货投资者适当性管理办法》,专业投资者可以划分为三
类。第一类是专业机构投资者,即经有关金融监管部门批准设立的金
融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基
金、社会公益基金、合格境外机构投资者(QFII )、人民币合格境外机
构投资者(RQFII)等。
3.下列关于客户身份识别的说话中,正确的有( )。
Ⅰ.证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则,开展客户身份识别、
重新识别和持续识别工作
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2023年证券从业资格考试试题-预测试题--第3页
Ⅱ.单位和个人在与证券公司建立业务关系时,应当提供真实有效的
身份证件或者其他身份证明文件
Ⅲ.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时,单位和个人不需
要提供身份证件或其他身份证明文件
Ⅳ.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者
交易,证券公司应采取相应的措施,通过可靠和来源独立的证明文件、
数据信息和资料核实客户身份,了解客户及其交易目的和交易性质
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】: A
【解析】:
Ⅲ项,任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为
提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身
份证明文件。
4. 国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委
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2023年证券从业资格考试试题-预测试题--第4页
员会办公室,设在( )。
A. 中国人民银行
B. 中国银保监会
C. 中国证监会
D. 国家外汇管理局
【答案】: A
【解析】:
国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员
会办公室,设在中国人民银行,承担国务院金融稳定发展委员会日常
工作,负责推动落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署和金融
稳定发展委员会各项工作安排,组织起草金融业改革发展重大规划,
提出系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策建议,协调建
立中央与地方金融监管、风险处置、消费者保护、信息共享等协作机
制,承担指导地方金融改革发展与监管具体工作,拟订金融管理部门
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