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《证券从业资格》综合测试卷(含答案)--第1页 《证券从业资格》综合测试卷（含答案） 一、单项选择题（共80题，每题2分）。 1、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有OO I.真实∏.准确III.公正IV.规范 、 A II.III.IV B、Π.IV C、I.III.IV D、I.II.IILIV 【参考答案】：D 【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第6条的规定，诚信信 息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。 2、O年，中国证监会成立。 A、 1949. B、 1979. C、1984. D、1992. 【参考答案】：D 【解析】1992年，中国证监会成立。 3、下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的 有OO I .为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 II .在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证 III .泄露客户资料 IV .侵占、损害客户的合法权益 《证券从业资格》综合测试卷(含答案)--第1页 《证券从业资格》综合测试卷(含答案)--第2页 A、II.III.W B、I.IILIV C、I.II.III D、I.II.IILIV 【参考答案】：D 【解析】根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业 人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行 为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证 券借与他人：或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券； ②侵占、损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者 假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券：接受客户的全权委 托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法 律规定不得买卖的证券；④以任何方式对 4、股权类期权包括Oo I.单只股票期权 ∏.股票组合期权 III .认股权证期权 IV .股票指数期权 A、∏.IILIV B、I.II.IILI ∕ C、I.W D、I.II.W 【参考答案】：D 【解析】与股权类期货类似，股权类期权包括三种类型：单只股票期权、 股票组合期权和股票指数期权。 5、证券公司自营业务面临的主要风险是O. 《证券从业资格》综合测试卷(含答案)--第2页 《证券从业资格》综合测试卷(含答案)--第3页 A、法律风险 B、经营风险 C、政策风险 D、市场风险 【参考答案】：D 【解析】市场风险主要是指因不可预见控制的因素导致市场波动， 造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 6、股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（）万股。 A、60 B、100 C、160 D、300 【参考答案】：B 【解析】股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股。 7、评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责 的重要依据性文件是OO A、保荐总结报告书 B、工作底稿 C、审计报告 D、律师工作报