2023-2024年证券从业考试高频题库（历年考点版）带答案解析.docxVIP

住在富人区的她 2023-2024年证券从业考试高频题库（历年考点版）带答案解析 题目 一 二 三 四 五 六 总分 得分 卷I 一.单选题(共25题) 1.关于证券组合管理方法，下列说法错误的是（ ）。 A. 根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 B. 被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法 C. 主动管理方法是指经常预测市场行情(market quotation)或寻找定价错误证券，并藉此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法 D. 采用主动管理方法的管理者坚持”长期持有”的投资策略 2.证券交易(stock exchange)的竞价结果有三种可能，不可能的是（ ） A. 全部成交 B. 部分成交 C. 不成交 D. 推迟成交 3.下列不属于宏观经济分析的是（ ）。 A. 价格总水平分析 B. 银行贷款总额分析 C. 经济结构分析 D. 区位分析 4.下列不属于经常项目的是（ ）。 A. 贸易收支 B. 劳务收支 C. 单方面转移 D. 资本流动 5.计算机和复印机行业属于（ ）行业。 A. 增长型 B. 周期型 C. 防御型 D. 幼稚型 6.从股价波动与经济周期的联系中，可以得知（ ）。 A. 经济总是处在周期性运动中 B. 等大众形成了一致的看法，确定了市场趋势，再进入市场(access to market) C. 把握经济周期，随时注意小幅波动，积小利为大利 D. 景气来临时一马当先上涨的股票往往在市场已经下跌时才开始下跌 7.准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A. 业务人员(business operation personnel)的《证券业从业人员资格证书》 B. 2／3以上业务人员(business operation personnel)的《证券业从业人员资格证书》 C. 主要业务人员(business operation personnel)的《证券业从业人员资格证书》 D. 2／3主要业务人员(business operation personnel)的《证券业从业人员资格证书》 8.夏普指数考虑的是总风险．而特雷诺指数考虑的是（ ）。 A. 全部风险 B. 不可控制风险 C. 市场风险 D. 股票市场风险 9.《证券法》(securities law)对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。 A. 20%，10% B. 25%，5% C. 25%，10% D. 20%，5% 10.门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于（ ）的监察稽核。 A. 信息技术系统控制 B. 公司内部(corporate internal)管理制度 C. 基金投资决策与执行 D. 公司财务与投资管理 11.一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就（ ）。 A. 越大 B. 越小 C. 不变 D. 不确定 12.证券服务部筹建期为（ ）个月。 A. 3 B. 5 C. 6 D. 9 13.某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合属于（ ）。 A. 防御型证券组合 B. 平衡型证券组合 C. 收入型证券组合 D. 增长型证券组合 14.切线不包括（ ）。 A. 趋势线 B. 轨道线 C. 黄金分割线 D. 光脚阴线 15.负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。 A. 7 B. 15 C. 20 D. 30 16.基本分析的理论基础建立在（ ）之上。 A. 市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动，历史会重复 B. 博奕论 C. 经济学、金融学、财务管理学及投资学等 D. 金融资产的真实价值等于预期现金流的现值 17.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（ ）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。 A. 3 B. 5 C. 7 D. 10 18.上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值(net assets value)的 （），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。 A. 3％ B. 2％ C. 5％ D. 4％ 19.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（ ）(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，则可不作此现金流量要求)。 A. 不少于公司债券1年的利息 B. 不少于公司债券2年的利息 C. 不少于公司债券半年的利息 D.