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管理体系认证基础 简答题（微信小程序） 24、审核方案是怎么建立、实施和调整变化的？ L审核方案的建立(1)明确审核方案管理人员的岗位和责任；(1)明确审核方案管理人员 的能力；(3)确定审核方案的范围；(4)确定审核方案资源。 2、审核方案的实施(1)审核方案管理人员相关活动的实施；(2)规定每次审核目的、范围、 准则和审核方法；(3)选择审核组成员；(4)为审核组长分配每次的审核职责；(5)管理审核 方案结果；(6)管理和保持审核方案记录。3、审核方案评价与改进(1)评价审核方案；⑵ 修改审核方案；(3)改进审核方案。 25、认证范围和审核范围包括哪些内容？二者之间的区别与联系是 什么？ 认证范围和审核范围既有区别也有联系，可以从实际置、组织单元、活动与过程、时间范围 四个方面说明认证范围与审核范围的区别与联系。 1、从活动和过程看---审核认证的产品和过程的展开、细化以及相关支持过程。认证范围 是需要证明的产品、过程，通常要在认证文件或证书中表述。区别和联系：审核范围支撑认 证范围。 2、从时间范围看---审核范围是审核需要向前追溯的时间范围。认证范围是认证有效期范 围。区别和联系：一个以审核时点向前追溯，另一个以认证生效向后延续。 3、从实际位置看---审核范围是审核活动涉及区域和地点，而认证范围是需要证明的区域 和场所，通常要在认证文件或证书表述。区别和联系：审核范围支撑认证范围。组织有多场 所情况，抽样可能会出现审核范围小于认证范围的情况。由于组织有外包过程或对组织之外 产生影响，审核范围组织的物理边界。 4、从组织单元看--审核范围是客岸哪订岗位和临时性小组，相关外部组织。认证范围是 需要证明的组织，通常要在认证文件或证书中表述。区别和审核范围支撑认证范围。 26、XX矿业机构有限责任公司的认证范围是矿山至机及配件的研究、产品设计、生产销售， 企业通过XX管理体系的建立和完善形成了成套的管理制度、程度和相关管理规程以及具有 成套的技术文件，作业指导文件等文件化信息，企业经一年的管理体系运行产生了诸多的保 的文件化信息，例如管理体系运行记录，体系策划和监控记录，绩效评价记录（含内部审 核、管理评审记录）等，认证机构对该企业的XX管理体系进行认证审核，请回答：1、审 核组进行审核准备阶段的文件审核的目的是什么，审核内容包括什么文件，此阶段的文件审 核要考虑什么要求？ 2、在现场实施审核阶段文件审核的目的是什么？审核的时机是什么？ 如果文件不适宜、不充分应该如何处置？ L审核组进行审核准备阶段的文件审核的目的是（1）收集信息，例如过程、职能方面的信 息的工作文件，以准备审核活动和适用的工作文件，如编制审核计划，准备检查表等；（2） 了解体系文件范围和程度的概况，以发现可能存在的差距。审核文件包括：组织的管理手册、 程序文件和相关管理规程、与管理体系相关的重要的文件和记录，例如质量计划、特定产品 的第二方审核报告、检验/检测报告、适用法律法规和产品标准清单、重要环境因素和危险 源、资质许可证及相关文件等，必要时，可包括“标准”（如管理体系标准）要求的其他文件 化信息；需要时，其他文件信息、如机构要求的生产工艺流程，以及组织现场有关的平面图 等，等文件化信息。文件审核要考虑：（1）文件中所提供的信息的评审，包括文件的完整性、 正确性、一致性和有效性。（2）所评审的文件是否覆盖审核范围并提供足够的信息来支持审 核目标。（3）依据审核方另对信息和通信技术的利用，是否有助于审核对信息和通信技术的 利用，是否有助于审核的高效实施。 2、在现场实施审核阶段文件审核的目的是（1）在进行文件化信息评审时，审核组长或审核 员应了解受核方文件化管理体系的框架和文件架构，按照文件评审的要求和内容。评审确定 提供文件类别的完整性，确定覆盖审核范围的信息是否足够；评审文件内容的正确性（符合 性）、一致性（系统性和协调性）、内容最新现行有效性和统一性。必要时与受审核方沟通（结 合其实际情况）。（2）按照文件评审依据，对照有关标准规范要求作出判断，如有不符合、不 适宜或不充分，应形成书面文件评审意见，并以文件评审报告的形式，通加审核委托方和审 核方案管理人员及受审核方。（3）审核组长应针对文件评审意见，提出文件评审报告，形成 审核结论。审核组长应判断实施审核活动的风险，决定是否进行现场审核活动。（4）审核组 长应根据受审核方针对文件评审意见对文件进行修改、补充后形成的文件，进行再次评审, 直到有关文件的问题得到解决。 认证机构对该企业的XX管理体系进行认证审核，请回答：你作为审核员应该如何进行文件 审核？ 作为审核员，文件评审时应注意：（1）以审核准则为依据进行评审，不能超出标准规定提出 要求，如：”未编制环境管理手册’”缺少职能分配表’”缺少受控