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证券从业资格考试题库及答案--第1页 证券从业资格考试题库及答案 A.指数基金是一种主动管理型基金 B.指数基金的收益率与其跟踪的指数完全一致 C.指数基金的投资策略是通过选择个股获取超额收益 D.指数基金的投资策略是跟踪某一特定指数获取市场平均 收益率√ 题目12：下列有关股票质押式回购交易的说法，正确的 是()。 A.股票质押式回购交易是一种无风险的交易 B.质押人在交易期间仍享有股票的权益 C.回购人在交易期间享有股票的投票权和红利权 D.回购期限通常在7天以上，最长不超过1年√ 题目13：下列关于股票发行方式的说法，不正确的是()。 A.网上发行是指通过互联网向社会公众 B.网下发行是指通过证券公司向机构投资者 C.公开发行是指向特定对象√ D.定向发行是指向特定对象 题目14：下列关于证券市场的说法，正确的是()。 A.证券市场是金融市场的一个组成部分 证券从业资格考试题库及答案--第1页 证券从业资格考试题库及答案--第2页 B.证券市场只包括股票市场 C.证券市场只包括债券市场 D.证券市场包括股票市场、债券市场和衍生品市场√ 题目15：下列关于A股市场的说法，正确的是()。 A.A股市场是指在中国内地注册并在上海、XXX上市的 股票 B.A股市场是指在中国内地注册并 XXX上市的股票 C.A股市场是指在中国内地注册并 XXX上市的股票 D.A股市场是指在中国内地注册并在境外证券交易所上市 的股票√ 证券市场基础知识模拟题库及答案 单选题 1.证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是 权利的载体，权利是已经存在的。（√） 2.关于非公开发行，正确的说法是上市公司采用非公开方 式向特定对象发行证券的行为。（√） 证券从业资格考试题库及答案--第2页 证券从业资格考试题库及答案--第3页 3.证券从业人员禁止的行为是利用职务之便从事证券买卖 活动以获取投机利益为目的。（√） 4.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产应按投 资者出资比例分配。（√） 5.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在 中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。（√） 6.贴现债券到期时应按票面金额偿还。（√） 7.按照资金用途分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、 战争国债和特种国债。（√） 8.NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创 业板市场分为占总市值95％左右的NASDAQ全国市场和占总 市值5％左右的NASDAQ小型资本市场。（√） 证券从业资格考试题库及答案--第3页 证券从业资格考试题库及答案--第4页 9.记名股票与不记名股票的区别在于记载方式的差异。 （√） 10.金融期货交易的对象是金融期货合约。（√） 11.对指数基金的认识正确的是指数基金的投资策略是跟 踪某一特定指数获取市场平均收益率。（√） 12.股票质押式回购交易的回购期限通常在7天以上，最 长不超过1年。（√） 13.公开发行是指向特定对象，不正确。（×） 14.证券市场包括股票市场、债券市场和衍生品市场。