商法学课件-证券与证券法概述.pptVIP

 证券与证券法概述 第一节 证券与证券市场概述 一、证券的概念和分类 （一）证券的概念 证券是一个外延广泛的概念。证券的概念有广义和狭义之分。 广义的概念是指为证明或设定权利而制作的凭证，即各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称。它表现为证券持有人或第三人有权取得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 狭义的证券是指以一定书面形式或其他形式，记载并代表特定民事权利的书证。 证券是具有财产属性的民事权利。 （二）证券的分类 证券依照不同的标准，可以作不同的分类。通常有以下标准和分类： 1．依照证券本身是否能够作为财产使用，分为有价证券和无价证券。 2．依照证券形式与证券权利之间的关系，分为设权证券和证权证券。 3．依照证券的表现形式，分为实物券式证券和簿记券式证券。 4．依照证券是否记名，分为记名证券和不记名证券。 5．依证券是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。 二、证券法上的证券及特征 （一）证券法上的证券定义 1．证券法上的证券属于资本证券。 2．各国证券法对证券的界定方式。 3．我国证券法对证券的界定。 证券法上的证券种类和范围实际上是一个变动的概念，它是随着证券市场的发展变化而变化的。 （二）证券法上的证券特征 1. 投资凭证。 2. 权益凭证。 3. 可转让的权利凭证。