2023年上半年北京证券从业《证券交易》之证券登记的种类考试试卷.docxVIP

2023年上半年北京证券从业《证券交易》之证券登记的种类考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券交易所自律管理的内容包括__。 A．基金公司人员的聘任 B．对基金上市交易的监控和管理 C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理 2、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣扬推介活动，以不正值手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要担当《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应赐予（）的惩罚。 A．没收非法所得、罚款 B．12个月内不得参加证券承销 C．36个月内