C12008证券公司合规管理有效性评估指引解读.pdf

C12008- 《证券公司合规管理有效性评估指引》解读 证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围 证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向 证券公司自行组织实施合规管理有效性评估的，应由董事会、监事会或董事会授权管理层牵 头组建评估小组 证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展 情况 关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是 附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容 证券公司合规管理有效性评估分为（）和（） 关于证