2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案.pdfVIP

良辰美景奈何天，便赏心乐事谁家院。则为你如花美眷，似水流年。——《汤显祖》 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范全真模拟考试试卷 B 卷含答案 单选题（共 50 题） 1、基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（ ）。 A.向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申 请材料 B.在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告 C.至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值 D.在每年结束后 60 日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上 披露年度报告全文 【答案】 D 2、基金份额登记机构的主要职责包括（ ）。 A.基金份额的募集与客户服务 B.基金的销售与基金投资 C.基金份额的登记 D.基金份额的募集与运作管理 【答案】 C 3、基金宣传推介材料应当 （） A.培养投资人长期投资的理念 B.无需揭示投资风险 C.宣传基金最佳业绩表现 D.根据发行情况，及时修改备案的宣传材料 先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹 百学须先立志。——朱熹 【答案】 A 4、（ ）是“投资者适当性”原则的体现。 A.合格投资者制度 B.适度监管制度 C.行政审批制度 D.市场准入限制 【答案】 A 5、以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（ ）。 A.存续期一般在 10 年以上 B.基金份额是固定的 C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响 D.买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响 【答案】 B 6、基金销售费用不包括( )。 A.基金托管费 B.申购(认购)费 C.赎回费 D.销售服务费 【答案】 A 人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗 云路鹏程九万里，雪窗萤火二十年。——《王实甫》 7、(2016年) （）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动 符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊．控制风 险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。 A.内部控制制度 B.内部控制规范 C.内部控制章程 D.内部控制规则 【答案】 A 8、下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是（ ）。 A.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份 额持有人大会并行使表决权 B.基金份额持有人大会应当有代表 2 ／3 以上基金份额的持有人参加，方可召开 C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于 1 ／2 的，召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有人大会 D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表 1 ／3 以上基金份额的持有人参 加，方可召开 【答案】 B 9、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果 的，应当向 （）申请注册。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.基金管理人 D.基金业协会 【答案】 D 谋事在人，成事在