2023年云南证券从业资格考试真题卷(3).pdfVIP

先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹 2023 年云南证券从业资格考试真题卷（3 ） 本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中， 只有一个最符合题意） 1.关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。 A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货 交易 B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所 规定的每点价值之乘积 C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是 系统性风险的需要而产生的 2.债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。 A．债权 B．资金使用权 C．财产支配权 D．资产所有权 一寸光阴一寸金，寸金难买寸光阴。——《增广贤文》 一寸光阴一寸金，寸金难买寸光阴。——《增广贤文》 3.可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。 A．自动赎回 B．任意赎回 C．变相赎回 D．经常赎回 4.上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股 改的股票(即 S 股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨 跌幅比例统一调整为__。 A．8% B．4% C．6% D．5% 5.假设某开放式基金的单位资产净值为 1.20 元，申购手续 费为 3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价 分别为__元。 A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2 穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》 谋事在人，成事在天！——《增广贤文》 6.开放式基金的交易价格取决于__。 A．基金总资产值 B．供求关系 C．基金净资产 D．基金单位净资产值 7.开放式基金是指__。 A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基 金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持 有人不得申请赎回的基金 B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的 股份投资公司 C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的 时间和场所申购或者赎回的基金 D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时 间在证券交易所申购或者赎回的基金 8.股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。 A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较 的相对变化指数 B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较 老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃 丈夫志四方，有事先悬弧，焉能钧三江，终年守菰蒲。——《顾炎武》 的绝对变化指数 C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变 化指数 D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指 数 9.我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收 购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__ 内不得转让。 A．12 个月 B．24 个月 C．6 个月 D．3 个月 10.下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人 的是__。 A．工商企业