2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案).pdfVIP

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟 2022-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业 道德与业务规范通关试题库 (有答案) 单选题（共 75 题） 1、下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（ ）。 A.基金管理人应在每年结束后60 日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管 理人网站上披露年度报告全文 B.基金管理人应在上半年结束后90 日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要， 在管理人网站上披露半年度报告全文 C.基金管理人应在每季结束后30 个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露 基金季度报告 D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30 日公告大会的召开时 间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项 【答案】 D 2、关于内部控制的成本效益原则表述错误的是（ ）。 A.成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 B.在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效 益之比 C.要在所有的控制点都进行严格控制，使内部控制效果达到最佳状态 D.控制点设定的数量需根据实际情况，科学设立，力争以最小的控制成本获取 最大的内控效果 【答案】 C 3、检查是基金监管的重要措施，属于（ ）监管方式。 A.事前 B.事中 百学须先立志。——朱熹 古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼 C.事后 D. 日常 【答案】 B 4、基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发 和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（ ）。 A.建立独立的基金销售机构 B. 自行开发设立电子商务平台 C.通过商业银行的电子商务平台 D.通过证券公司的电子商务平台 【答案】 B 5、（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风 险奠定基础。 A.风险评估 B.风险应对 C.事项识别 D.控制活动 【答案】 A 6、以下不属于注册登记机构的主要职责的是（ ）。 A.建立并管理投资者基金净值账户 B.负责基金份额登记，确认基金交易 C.发放红利 D.建立并保管基金投资人名册 百川东到海，何时复西归？少壮不尽力，老大徒伤悲。——汉乐府《长歌行》 常将有日思无日，莫待无时思有时。——《增广贤文》 【答案】 A 7、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基 金管理人。 A.1 B.2 C.3 D.6 【答案】 D 8、客户服务中售前服务的内容不包括（ ） A.介绍证券市场基础知识 B.协助客户办理资料变更业务 C.开展投资者风险教育 D.普及基金相关法律知识 【答案】 B 9、（2017 年真题）某投资者持有的基金份额变动，需要经（ ）确认后才有 效。 A.托管人 B.销售机构 C.估值核算机构 D.管理人 【答案】 D 宠辱不惊，看庭前花开花落；去留无意，望天上