2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案.pdf

良辰美景奈何天，便赏心乐事谁家院。则为你如花美眷，似水流年。——《汤显祖》 2022-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规强化 训练试卷 A 卷附答案 单选题（共 75 题） 1、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 2、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）。 A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B.接受委托的，财务顾问应当指定2 名财务顾问主办人负责，同时，可以安排 1 名项目协办人参与 C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动 中的重大资产部分开展调查 D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料 【答案】 C 3、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载 明（ ）事项。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 【答案】 D 4、关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有 （ ）。 A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票 所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动 B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议 C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出 D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券 【答案】 B 5、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须 告知客户的事项的是（ ）。 A.解释期货交易的方式 B.证券公司与期货公司的控股关系 C.解释期货交易的风险 D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系 【答案】 B 6、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规 定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的 信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。 A.20 B.50 C.10 常将有日思无日，莫待无时思有时。——《增广贤文》 先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹 D.30 【答案】 B 7、股份有限公司董事不得从事的行为有 （ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ 、Ⅳ 【答案】 A 8、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。 A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 C 9、根据《中华人民共和国公司法》规定，下列表述错误的有（ ）。 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 C 勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备 谋事在人，成事在天！——《