2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案.pdfVIP

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃 2022-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规综合 检测试卷 A 卷含答案 单选题（共 75 题） 1、证券承销的方式有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 2、客户从事融资融券交易期间，如果出现（ ）情况时，将面临担保物被证券 公司强制平仓的风险。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 B 3、根据《合伙企业法》规定，下列（ ）选项符合除名退伙情形。 A.①②③ B.②③④ C.①②③④ D.①③④ 【答案】 A 非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 4、内幕信息的知情人包括( )。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 5、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事 （ ）等与其职责无关的业务 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 6、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理 人不得委托（ ）为其提供投资建议。? A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构 B.具有丰富投资经验的个人投资者 C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构 D.符合条件的私募证券投资基金管理人 【答案】 B 7、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。 云路鹏程九万里，雪窗萤火二十年。——《王实甫》 以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】 D 8、证券公司开展反洗钱工作需要遵守的部门规章包括（ ）。 A.①②③ B.②③ C.③④ D.②③④ 【答案】 B 9、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016 年中国 证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息 的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品 种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。 A.投资目标 B.投资经验 C.风险偏好及可承受损失 D.财务状况 【答案】 C 10、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业 网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地 （ ）备案。 志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟 云路鹏程九万里，雪窗萤火二十年。——《王实甫》 A.中国人民银行 B.省级人民政府 C.省级发展改革部门 D.省级财政厅 【答案】 C 11、以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（ ）。 A.Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ