2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷A卷附答案.pdfVIP

人之为学，不日进则日退，独学无友，则孤陋而难成；久处一方，则习染而不自觉。——《顾炎武》 2023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能 力测试试卷 A 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、（ ）是银行发行的具有固定期限和一定利率的，可以在二级市场转让的 金融工具。 A.银行承兑汇票 B.商业票据 C.大额可转让定期存单 D.同业存单 【答案】 C 2、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是 （）。 A.完全复制跟踪误差最大 B.优化复制所使用的样本股票数目最多 C.优化复制跟踪误差最大 D.抽样复制所使用的样本股票数目最多 【答案】 C 3、一般来说，（ ）伴随着巨大的资本利得，被认为是私募股权投资退出的最 佳渠道。 A.二次出售 B.首次公开发行 C.管理层回购 D.买壳上市或借壳上市 丈夫志四方，有事先悬弧，焉能钧三江，终年守菰蒲。——《顾炎武》 老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃 【答案】 B 4、以下关于基金资产估值的表述，正确的是（ ）。 A.对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题 B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次 C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法 D.基金资产估值的责任人是基金托管人 【答案】 A 5、下列关于个人投资者需求的影响因素，说法错误的是（ ）。 A.投资能力 B.家庭情况 C.对风险和收益的要求 D.道德观念 【答案】 D 6、基金的存款利息收入计提方式为（ ）。 A.按周计提 B.按月计提 C.按季计提 D.按日计提 【答案】 D 7、下列不属于法玛界定的有效市场的是（ ）。 非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼 A.半强有效 B.弱有效 C.半弱有效 D.强有效 【答案】 C 8、下列有关投资管理部门的交易部的描述，错误的是（ ）。 A.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理 和基金交易部门承担 B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执 行和反馈 C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并采用技术手段避免违规行为的出 现 D.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同 【答案】 D 9、在无保证债券中，受偿等级最高的是( )，这也是公司债的主要形式。 A.优先无保证债券 B.优先次级债券 C.次级债券 D.劣后次级债券 【答案】 A 10、关于交易指令在基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是（ ）。 A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场 的判断选择合适时机完成交易 勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备 人之为学，不日进则日退，独学无友，则孤陋而难成；久处一方，则习染而不自觉。——《顾炎武》 B.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令