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丈夫志四方,有事先悬弧,焉能钧三江,终年守菰蒲。——《顾炎武》
2023 年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模
拟考试试卷 B 卷含答案
单选题(共 30 题)
1、我国证券交易所是在权益登记日(B 股为最后交易日)的( )对该证券作
除权、除息处理。
A.当日
B.前一交易日
C.次一交易日
D.后第 7 个交易日
【答案】 C
2、( )风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的
风险。
A.经营
B.对冲
C.非系统性
D.系统性
【答案】 D
3、向原有股东配售股份,简称( )。
A.配股
B.增发
C.定向增发
D.回购
百川东到海,何时复西归?少壮不尽力,老大徒伤悲。——汉乐府《长歌行》
穷则独善其身,达则兼善天下。——《孟子》
【答案】 A
4、减少回购交易信用风险的方法有( )。
A.对抵押品进行限定,且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求
B.降低抵押率的要求
C.不接受短期国债为抵押品
D.接受不容易变现抵押物的要求
【答案】 A
5、以下关于基金业绩归因的说法错误的是( )。
A.用相对收益进行归因对决策没有参考意义
B.相对收益归因是通过分析基金与比较基准在资产配置、证券选择等方面的差
异,来找出基金跑赢或跑输业绩比较基准的原因
C.绝对收益归因是考察各个因素对基金总收益的贡献
D.绝对收益归因的本质是对基金总收益的分解
【答案】 A
6、根据我国相关法律法规,基金估值的第一责任主体是( )
A.基金管理人
B.基金销售机构
C.基金管理人委托的会计师事务所
D.基金托管人
【答案】 A
先天下之忧而忧,后天下之乐而乐。——范仲淹
丹青不知老将至,贫贱于我如浮云。——杜甫
7、下列几种模型中,不属于内在价值估值模型的是( )
A.票据贴现
B. 自由现金流贴现
C.股利贴现
D.超额收益贴现
【答案】 A
8、QDII 基金的下列行为符合证监会规定的有( )。
A.购买不动产和房地产抵押按揭
B.购买实物商品
C.借入临时用途现金比例不超过基金净值的 5%
D.购买贵金属或代表贵金属的凭证
【答案】 C
9、下列关于资产负债表的表述中,正确的是( )。
A.它是反映现金增减变动的报表
B.它是一张损益报表
C.它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的
D.流动资产排在左方,非流动资产排在右方
【答案】 C
10、对于机构投资者买卖基金份额获得的价差收入,正确的税收处理方式为
()。
A.并入企业应纳税所得额,征收企业所得税
其身正,不令而行;其身不正,虽令不从。——《论语》
海纳百川,有容乃大;壁立千仞,无欲则刚。——林则徐
B.甶机构投资者单独申报纳税
C.由基金管理公司代扣代缴企业所得税
D.税法规定暂免征企业所得税
【答案】 A
11、关于现代投资组合理论有效前沿,以下表述正确的是( )。
A.最小方差前沿只有下半部分是有效,故称有效前沿
B.有效前沿又叫夏普有效前沿
C.有效前沿位于所有资产和资产组合的左上方
D.有效前沿不在最小方差前沿上
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