2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案.pdfVIP

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练 试卷 A 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（ ）。 A. 《证券发行与承销管理办法》 B. 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》 C. 《发行证券研究报告暂行规定》 D. 《证券公司监督管理条例》 【答案】 D 2、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。 A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任 B.受同一单位控制的 2 个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务 C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在 会议记录上签名 D.证券公司成立后，自行停业连续3 个月以上的，应处以3 万元以上30 万元以 下的罚款 【答案】 B 3、（2016 年真题）下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾 问机构不得担任独立财务顾问的情形是（ ）。 A.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有 在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 常将有日思无日，莫待无时思有时。——《增广贤文》 古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼 D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事 【答案】 A 4、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变 相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。 A.②④ B.②③ C.①③ D.①② 【答案】 C 5、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的， 下列说法不符合要求的是（ ）。 A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导 性宣传 B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏 C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密 D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的， 应当说明起方法和局限 【答案】 C 6、证券公司信用证券账户内的证券，出现 （）等情形时，证券公司在计算客 户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计 算其市值。 A.①②③ B.①③④ 人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗 古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼 C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 7、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反 有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该 机构应当在处分后（ ）内向协会报告。 A.5 日 B.10 日 C.15 日 D.30 日 【答案】 B 8、(2018年真题)公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令 改正，对公司处（ ）万元以上（