2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典型题).pdfVIP

人不知而不愠，不亦君子乎？——《论语》 2022-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业 道德与业务规范题库附答案（典型题） 单选题（共 75 题） 1、基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务，以下选项中，违背了忠 实义务的是（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 2、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括 ( )。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 D 3、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（ ）。 A.期末基金资产组合 B.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10 名股票明细 C.报告期内股票投资组合的重大变动 D.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10 名债券明细 好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》 常将有日思无日，莫待无时思有时。——《增广贤文》 【答案】 D 4、关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．应有助于监管者保 护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固 定.Ⅳ．可以找到广泛适用的投资者教育计划Ⅴ．可以代替投资咨询 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 A 5、下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（ ）。 A.调整手段不同 B.表形式不同 C. 目的一致 D.内容结构不同 【答案】 C 6、证券公司集合资产管理计划，要求个人或者家庭金融资产合计不低于（ ） 万元人民币? A.100 B.150 C.200 D.300 【答案】 A 非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 人之为学，不日进则日退，独学无友，则孤陋而难成；久处一方，则习染而不自觉。——《顾炎武》 7、风险管理主要措施不包括（ ）。 A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选 择合作的基金销售机构 C.建立有效的投资流程和投资授权制度 D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公 平对待投资者等违法违规行为的发生 【答案】 C 8、在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏 离度的绝对值达到或超过（ ）的信息。 A.0.25% B.0.5% C.0.75% D.1% 【答案】 B 9、甲是A 基金管理公司的基金经理，利用业余时间到 B 基金管理公司兼职，并 将 A 基金管理公司的秘密信息分享给 B 基金管理公司使用，甲的这一行为违反 了 （）的基金职业道德规范要求 。 A.专业审慎和忠诚尽责 B.保守秘密和专业审慎 C.忠诚尽责和保守秘密 D.客户至上和专业审慎 【答案】 C 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》 10、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A