2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案).pdfVIP

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗 2022 年-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规 自我提分评估(附答案) 单选题（共 50 题） 1、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有( ) A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 D 2、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为 （）。 A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 3、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销证书之日起（） 年不再受理该申请人的执业注册申请。 A.1 B.2 C.5 D.3 丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫 万两黄金容易得，知心一个也难求。——《曹雪芹》 【答案】 D 4、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五 十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所 得，并处以违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 （ ）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。 A.一倍以上三倍以下；十万元 B.一倍以上五倍以下；五十万元 C.一倍以上十倍以下；五十万元 D.一倍以上二十倍以下；十万元 【答案】 C 5、《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行 人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属 于内幕信息的是（ ）。 A.公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负 债、权益和经营成果产生重要影响 B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 C.公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法履行职责 D.持有公司 3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情 况发生较大变化 【答案】 D 6、下列关于全国股转公司挂牌公司转板上市的说法错误的是（ ）。 A.试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交 所创业板上市 B.申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌一 年以上 天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《易经》 常将有日思无日，莫待无时思有时。——《增广贤文》 C.转板上市属于股票交易场所的变更，依法需经中国证监会核准或注册 D.提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证券公司担 任上市保荐人 【答案】 C 7、存托人应当承担的职责包括（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D 8、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 B 9、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（ ）。 A.①② B.②③ C.③④ D.①④ 丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。