2022～2023证券从业资格考试题库及答案参考64.pdfVIP

百学须先立志。——朱熹 2022～2023 证券从业资格考试题库及答案 1. 证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物 证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。 A.资金的募集和证券的登记 B.发行初始登记 C.证券制作 D.证券签章 正确答案： A 2. 在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵 (质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分， 拆分按照 ( )以及其他抵 (质)押品的顺序进行。 A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款 B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款 C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产 D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产 正确答案： D 3. 在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是 （）。 A.市场行为涵盖一切信息 B.证券价格沿趋势移动 C.历史会重演 D.投资者都是理性的 正确答案： B 4. 下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是 （）。 A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间 B.如果国债承销价格定价过高， 投资者就会倾向于在二级市场上 购买已流通的国债，而不是直接购买 新的国债 C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入 D..国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格 正确答案： B 5. 股份有限公司发起设立的程序通常包括 （）。 A.订立公司章程 B.发起人认购股份和缴纳股款 C.选任董事和监事 D.申请登记注册 正确答案： ABCD 6. 在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是 ( )。 A.资金账号 B.银行账号 宠辱不惊，看庭前花开花落；去留无意，望天上云卷云舒。——《洪应明》 C.证券账号 先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹 D.身份证号 正确答案： B 7. 金融机构按法人统一存人人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额 8%的，人民银行对其不足 部分按每日( )的利率处以罚息 A.0.1% B.0.3% C.0.5% D.0.6% 正确答案： C 8. 在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是 A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时， 税收规划 人应给予提示，指出其可 能产生的后果 B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时， 从业人员应及时修订 其设计的税收规划 C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划 D.在特殊情况下， 客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时， 从业人员按法 律规定或业务委托及时 介入，帮助客户度过纠纷过程 正确答案： C 9. 投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于 A.100% B.80% C.50% D.60% 正确答案： C 10. 对任何内幕消息的价值都持否定态度的是()。 A.弱式有效市场假设 B.半强式有效市场假设 C.强式有效市场假设 D.超强式有效市场假设 正确答案： C 11. 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过 ()个月。 A.3 B.6 C.12 D.18 正确答案： B 12. 经审批的境内基金管理公司、证券公司的中国香港子公司可以将在中国香港募集的()资金投资于境 內证券市场。 大丈夫处世，不能立功建业，几与草木同腐乎？——《罗贯中》 丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫 A.美元 B.人民币 C.港币 D.欧元 正确答案： B 13. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循 ()原则，勤 勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 A.公平 B.公诚实信用 C.公正 D.谨慎 正确答案： B 14. 假定汪先生当前投资某项目， 期限为 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元，年收益率为 10%，那么他在3 年内每年末至少收回（） 元才是盈利的。 A.33339 B.43333 C.58489 D.44386 正确答案： C 15. 某可转换债券面值为 1000 元，规定其转换价格为 2