2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习试题B卷含答案.pdfVIP

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范押题练习试题 B 卷含答案 单选题（共 30 题） 1、基金销售机构中应取得基金从业资格的人员是（ ）。 A.负责基金销售业务的管理人员 B.从事基金理财业务咨询的人员 C.总部从事基金宣传推介的人员 D.基金研究分析人员 【答案】 A 2、投资合规性风险不包括（ ）。 A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行 为 D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗 示他人相关交易活动 【答案】 C 3、控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有 效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（ ） A.公司治理结构 B.经营理念和内控文化 C.公司技术系统 D.员工道德素质 其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》 丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫 【答案】 C 4、（2020 年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于基 金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。 A.安全保管基金财产 B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 D.编制基金财务会计报告 【答案】 D 5、关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（ ）。 A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式 B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛 C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容 D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其 约束力 【答案】 B 6、下列不属于基金管理公司 内部控制制度组成部分 的是（ ）。 A.基本管理制度 B.内部控制大纲 C.部门业务规章 D.法律规范 【答案】 D 丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫 宠辱不惊，看庭前花开花落；去留无意，望天上云卷云舒。——《洪应明》 7、当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应 以（ ）利益优先。 A.基金管理人员 B.基金份额持有人 C.基金托管人员 D.基金销售机构 【答案】 B 8、（2019 年真题）下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 A 9、(2016年)关于 ETF，以下说法正确的是（）。 A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行 ETF 套利 B.投资者向基金公司赎回 ETF，获得现金 C.ETF 申购时可使用一篮子股票 D.折价套利会增加 ETF 的总份额 【答案】 C 10、（ ）不属于发售公开募集基金应符合的条件。 A.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额 大丈夫处世，不能立功建业，几与草木同腐乎？——《罗贯中》 万两黄金容易得，知心一个也