中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作规程【模板】.docxVIP

- 1 - 附件 1 XX 公司 企业债券簿记建档发行业务操作规程 第一章 总则 第一条 为进一步规范和明确企业债券簿记建档发行具体操 作流程，根据国家发展和改革委员会(以下简称“国家发展改革 委”)《企业债券簿记建档发行业务指引》和 XX 公司(以下简称 “中央结算公司”)相关业务规则，制定本规程。 第二条 经国家发展改革委授权，中央结算公司负责为企业 债券提供发行支持、总登记托管、结算、代理本息兑付及信息披 露等支持服务工作，为企业债券发行提供簿记建档发行系统(以 下简称“簿记建档系统”)技术支持和簿记建档场所。 第二章 发行前各项业务准备工作 第三条 对于首次发行的，发行人不迟于簿记建档发行日前 3 个工作日完成如下工作： (一)与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服 务协议》 ； (二)在中央结算公司开立债券发行账户； (三)向中央结算公司提交 “债券发行业务操作人员授权书 (发行人)”(见附件 1 )。 - 2 - 第四条 发行人应签署“簿记管理人使用中央结算公司企业 债券簿记建档系统操作授权书”(见附件 2 )，授权簿记管理人进 行簿记建档系统的相关操作。 第五条 簿记管理人应在簿记建档发行前与中央结算公司联 系并确定簿记建档发行日期和具体发行时间，应不迟于簿记建档 发行日前 3 个工作日向中央结算公司提交申请簿记建档发行企 业债券材料，具体内容包括： (一)国家发展改革委批文原件(非首次发行的，提交复印 件并加盖发行人公章) ； (二) “簿记建档发行时间安排申请书”原件(见附件 3 ) ； (三) “簿记管理人使用中央结算公司企业债券簿记建档系 统操作授权书”。 簿记管理人应确保提交的全部资料准确、有效、完整，并提 醒申购人确保在中央结算公司开立的债券账户状态正常。 中央结算公司收到申请簿记建档发行企业债券材料后及时 向簿记管理人反馈簿记建档发行日期确定情况。 第六条 簿记管理人在簿记建档发行日前 3 个工作日,向中央 结算公司申请派发债券代码和债券简称。 申请派发债券代码和简称时 ,簿记管理人通过中央结算公司 债券信息自助披露系统的“初始登记材料”频道提交“债券代码 和债券简称申请书”(见附件 4)，信息名称格式为“债券全称+ 代码申请”。 第七条 中央结算公司于每日 16:00 集中对当日提交的代码 派发申请进行检查，并不迟于申请提交次 1 工作日在审核信息的 - 3 - “备注”栏中将派发的债券代码和债券简称反馈给簿记管理人。 簿记管理人可在公开披露文件中使用该代码。 第八条 簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度， 对企业债券发行定价和调整配售结果等重要环节进行决策，并应 对决策过程和结果进行记录和说明。 参预决策的总人数不得少于 3 名，所有决策参预人应在文件上签字确认。 第九条 簿记建档开始前，簿记管理人和承销团成员向市场 投资者进行充分询价，按照询价结果设定利率(价格)区间，不 得对申购价位的连续性进行限制。簿记建档利率(价格)区间应 得到发行人的确认，且需提前在中国债券信息网( ******.cn )公 告。 第十条 簿记管理人不迟于簿记建档发行日前 1 个工作日向 中央结算公司提交以下文件： (一)企业债券“簿记现场工作人员名单” (见附件 5 ) ； (二) “企业债券簿记建档发行承诺函”(见附件 6 )。 第十一条 簿记管理人按照约定时间到达簿记现场，在中央 结算公司协助下完成制作申购要约等工作。 第十二条 直接投资人资格实行年度申请制度。 中央结算公 司将于每年一月的前 20 个工作日通过中国债券信息网，发布上 年度综合表现良好，且上一年度末 AA+级(含)以上的企业债券 持有量排名前 30 名的投资人和全部企业债券持有量排名前 50 名的投资人名单。 名单内机构可自愿申请成为直接投资人。 申请 机构于排名发布后 10 个工作日内将《直接投资人申请函》(见附 件 7 )原件寄送并传真至中央结算公司。 - 4 - 中央结算公司将根据机构自愿申请情况，于当年三月第 1 个 工作日通过中国债券信息网发布当年最终直接投资人名单。 直接 投资人资格有效期为直接投资人名单发布之日起至次年二月底 止。 第十三条 通过系统申购的，申购人应提前办理系统联网， 开通申购相关权限。申购人应指派熟练掌握簿记建档系统申购、 应急申购等相关操作的工作人员承担债券簿记建档发行的申购 工作。 申购人应确保申购时债券账户状态正常。 申购人如需对其客户端管理员授予申购授权权限，可通过中 国债券信息网下载“E14 债券账户客户端管理员申请表”,填妥并 传真至中央结算公司。 中央结算公司依据申购人的申请为其办理 相关授权。 第十四条 尚