1、企业内部控制规范实施情况调研查问卷.pdfVIP

内部控制规范体系实施情况 调查问卷 单 位： 填 表 人： 所在部门： 联系电话： 电子邮箱： 二○一三年 月 日 问卷说明： 1 / 16- 1 - 本问卷共分为四部分： 第一部分对企业单位基本情况简要情况调查; 第二部分为企业单位目前内控体系的现状进行调研，以尽量使答 卷人采用统一的标准对公司的各项内控工作现状进行评价。 第三部分对企业单位面临的财务风险、市场风险、运营风险、合 规风险、信息系统风险分别进行评估。 第四部分请简要说明您对在公司内部开展内部控制体系建设工作 的意见和建议。 所有风险的评价，请您尽量作答。如果某些内控的工作情况目前 处于空白或未开展相关工作，从而不能进行评价，可以填写” 无”。 我们非常感谢您的支持! 您的参与和配合对完成贵单位内控体系 现状的调查工作准确性和客观性非常重要。 2 / 16- 2 - 第一部分：企业基础情况调查: 单位采用的会计制度: _____________________________________________ 单位性质: □企业(国有) □企业(民营) □企业(外企) 所属行业: □教育 □文化教育 □政府行政事业单位 □电子 □纺织服装 □机械、机电一体化 □计算机技 术 □家具及装饰材料 □建筑及建筑材料 □交通运输 □农林牧 渔 □轻工食品 □生物技术 □石油化工及冶金 □通信 □五金 □新材料新能源、节能、环保 □医疗卫生及医疗器械 □仪器仪 表 □自动化 □其他 注册资产: □1000 万以下 □1000 万-5000 万 □5000 万-1 亿 □1 亿以 上 主营业务: ____________________________________________________ 其他业务: ________________________________________________________ 主要产品(或服务):_________________________________________________________ 员工人数: □100 人以下 □100 人-500 人 □500 人-1000 人 □1000 人 以 管理者学历情况： □初中学历 _______人 □高中学历_______人 □专科学历 _______人 □本科及以上学历_______人 管理者培训情况： 请将贵公司接受过的管理培训例举如下： _________________ _________________ _________________ _________________ 3 / 16- 3 - 第二部分:内部控制环境评价: （请在每个问题附后的备选框中将选中的选项打钩,都不符合请另附答案。 ) １. 单位负责人及管理人员了解《企业内部控制应用指引》中对于企业内部控制 体系的程度： □非常了解，系统学习过； □一般性了解，未接受过系统学习； □听说过但不知道详细内容； □完全不了解 □其