2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案.pdfVIP

好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》 2022-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规过关 检测试卷 B 卷附答案 单选题（共 75 题） 1、证券公司在开展金融衍生品业务前应当向() 进行业务方案备案，井获得业 务方案备案确认函。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.地方证监局 D.中国证监会 【答案】 B 2、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提 下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 3、下列关于佣金管理的表述正确的有（ ） A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 百川东到海，何时复西归？少壮不尽力，老大徒伤悲。——汉乐府《长歌行》 以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子·牧民》 【答案】 C 4、在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变 更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在（ ）情形。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 A 5、下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低 限额符合规定的有（ ）。 A.①③④ B.①② C.③④ D.①②③ 【答案】 A 6、（2020 年真题）证券公司合规部门中具备 3 年以上（ ）等有关领域工 作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1．5%，且不得少于 5 人。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ 云路鹏程九万里，雪窗萤火二十年。——《王实甫》 丈夫志四方，有事先悬弧，焉能钧三江，终年守菰蒲。——《顾炎武》 【答案】 B 7、证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。 A.30 B.45 C.90 D.180 【答案】 C 8、下列有关分公司的说法，错误的是（ ）。 A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果 及责任由公司承担 B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名 义，遵守总公司的章程 C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够 以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动 D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入 总公司的资产负债表中 【答案】 C 9、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（ ）处理。 A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以 3 万元 以上30 万 元 以下的罚款 B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得 1 倍 以上 10 倍 以下\罚 款 C.没有违法所得的，处以 10 万元 以上50 万元 以下罚款 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫 D.情节严重的，撤销从业资格 【答案