2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案.pdfVIP

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》 2022 年-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规 能力提升试卷 A 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、下列有关利润分配的说法，正确的是（ ）。 A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润 B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润 C.公司持有的本公司股份可以分配利润 D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出 资 【答案】 D 2、下列关于证券经纪人的说法正确的是（ ）。 A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托 B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动 C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60 个小时的执业培训，其中法律法规 和职业道德的培训时间不少于20 个小时 D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试 合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记 【答案】 C 3、下列选项中，不正确的是( ) A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司 B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与 收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息 丈夫志四方，有事先悬弧，焉能钧三江，终年守菰蒲。——《顾炎武》 以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构 【答案】 D 4、股份有限公司章程应当载明的事项有（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C 5、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作 为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说 法中错误的是（ ）。 A.合规部门对王某负责 B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进 行区分 D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工 作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5％，且不得少于3 人 【答案】 D 6、以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ 百学须先立志。——朱熹 大丈夫处世，不能立功建业，几与草木同腐乎？——《罗贯中》 D.①②③④ 【答案】 C 7、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（ ）。 A.监事会主席由出席监事过半数选举产生 B.监事会成员可以为 2 人 C.监事会中，职工代表的比例不得低于 1/3 D.监事会中，职工代表的比例由公司决定 【答案】 C 8、企业发行债券，应当于发行前披露企业最近（ ）经审计的财务报告及最近 一期会计报表。 A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年 【答案】 C 9、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用