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2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案 单选题（共200题） 1、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（　　）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 B 2、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（　　）情形之一的，不得担任独立财务顾问。 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 3、证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 C 4、下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（　　）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 A 5、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有( )。 A.Ⅲ. Ⅳ B.Ⅱ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅱ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 D 6、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，正确的是（ ）。 A.②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④ 【答案】 D 7、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（　　） A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④ 【答案】 A 8、根据《证券法》，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有()。 A.III、IV B.I、III、IV C.I、III D.II、IV 【答案】 B 9、下列事项中，（ ）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。 A.①②④⑤⑥ B.①②③④⑥⑦ C.①②③④⑤⑥⑦ D.①②④⑤⑥⑦ 【答案】 A 10、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（　　）告知客户。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D 11、（2016年真题）证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有（　　）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 A 12、下列有关操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任中不正确的是（ ）。 A.责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款 B.没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款 C.单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告 D.单位操纵证券市场的，并处1万元以上500万元以下的罚款 【答案】 D 13、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（ ）。 A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥ 【答案】 A 14、下列说法错误的是（　　）。 A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为 B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易 C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等 D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格 【答案】 B 15、股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B 16、申请首次公开发行股票时，（　　），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。 A.发审会审核前30天 B.正式受理后 C.发审会审核前5天 D.发行部初审会后1天 【答案】 B 17、公司公开发行新股，应当符合下列条件有()。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 C 18、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 19、证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（　　）备案。 A.法院 B.当地人民政府 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构 【答案】 D 20、证券投资者保护基金的来源有( )。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 21、（ ）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性