证券公司组织结构问题研究.docxVIP

Word 第 第 PAGE 1 页 证券公司组织结构问题研究 第一部分讨论了中外合资证券公司的类别问题和设立审批问题。从中外合资证券公司的业务范围看，将其归类于综合类证券公司是较为恰当的。我国证券法只划分了经纪类证券公司和综合类证券公司，主要根据是公司的业务范围。中外合资证券公司虽然不能进行A股的交易，但可以进行承销，以及从事B股、H股、政府和公司债券的承销和交易，业务范围要远大于经纪类公司，很明显将其划归为综合类券商是恰当的。对于中外合资证券公司的审批，笔者建议实行答应制。  其次部分讨论了综合类证券公司的内部组织结构问题。随着证券公司业务的进展、地域上的扩