“两客一危”道路运输经营者安全生产风险管理体系建设指南.docVIP

T/JSATL 16-2019 “两客一危”道路运输经营者安全生产风险管理体系建设指南 1?范围 本指南规定了“两客一危”道路运输经营者开展安全生产风险管理体系建设的相关要求，为“两客一危”道路运输领域风险管理体系建设的指导性文件。 适用于规范和指导“两客一危”道路运输经营者开展风险辨识、评估和分级管控等安全生产风险管理体系建设和运行工作。 2?规范引用文件 下列文件对本指南的应用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 23694?风险管理术语 GB/T 24353?风险管理原则与实施指南 GB/T 27921?风险管理风险评估技术 ISO31000Risk management-Principles and?guidelines 3?术语和定义 GB/T 23694、ISO31000?界定的术语和定义适用于本文件。 4?基本要求 4.1?总体要求 “两客一危”道路运输经营者在开展安全生产风险管理体系建设时，应充分结合安全生产标准化建设与运行、事故隐患排查治理体系建设、岗位风险清单制定工作计划，统一部署，系统推进。对前期已经开展了风险辨识、评估等工作的“两客一危”道路运输经营者，可以将辨识评估工 作与《指南》的使用有机结合，将《指南》中的内容融入到风险管理工作中。 4.2?组织机构 “两客一危”道路运输经营者应建立风险管理组织领导机构，明确其组织及成员职责、目标与 T/JSATL 16-2019 任务，并组织安全、运输、运营调度等部门相关人员组成工作小组，负责体系建设工作实施、培训、督促落实等工作。风险管理体系建设组织机构可与安全生产标准化建设采用同一套组织体系。 4.3?责任体系 “两客一危”道路运输经营者应按照“一岗双责”的原则，严格落实风险管理主体责任，根据各部门职能、岗位人员职责明确不同等级风险管理职责分工，并细化岗位职责。将风险管理职责纳入岗位安全责任制，通过责任体系的建立，确保风险分级管理工作的有效落实。 4.4?管理制度 “两客一危”道路运输经营者应建立健全风险管理规章制度，规范档案管理，如实记录风险辨识、评估、管控等工作。 “两客一危”道路运输经营者应建立健全风险管理体系运行考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资、薪酬挂钩。 4.5?培训考核 “两客一危”道路运输经营者应制定风险管理培训计划，并纳入员工年度安全培训计划，分层次、分阶段培训学习，使岗位员工掌握风险类别、危险源辨识、风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留好培训计划、签到表、课件或教材影像资料、考核成绩等培训资料。 5?风险辨识 5.1?明确风险辨识范围 “两客一危”道路运输经营者应按照风险管理“独立性”的原则，成立专业小组，采用作业危害分析法（JHA）或安全检查表分析法（SCL），基于法律法规、规章标准、安全专业知识及经验等进行风险辨识。小组成员应包括本单位负责人、安全管理人员、职能部门人员、一线从业人员，也可聘请第三方机构相关技术人员。风险辨识范围应覆盖所有场所、部位、设备、设施及作业活动。 5.2?确定风险事件 “两客一危”道路运输经营者应根据本单位日常安全生产管理实际，结合本行业典型事故案例，?确定每一个风险可能产生的危害或潜在风险事件，如车辆伤害、高处坠落、火灾、爆炸、泄漏、灼 T/JSATL 16-2019 烧、中毒窒息、交通事故（刮擦、碰撞、翻车坠车）等。 5.3?分析致险因素 “两客一危”道路运输经营者根据确定的风险事件类型，分析事发原因及事故后果，结合本单位日常安全生产管理实际，进行致险因素分析，一般包括以下方面： a）?人的因素包括：驾驶员心理素质较差、驾驶员生理素质较差、检查车辆（罐体）不安全行为、进出站（场）不安全驾驶行为、运输过程不安全驾驶行为、驾驶员站外带客、驾驶员（押运员）其他不安全行为、乘客的不安全行为、监控人员失职行为、装卸货准备不安全行为等。 b）?设施设备因素包括：车辆本体的不安全状态、附属设施设备的不安全状态、乘客携带物品的不安全状态（运输危险货物的不安全状态）、出车前检查设备缺失或不符合安全要求、承载危险货物的容器、罐体和包装的不安全状态等。 c）?环境因素包括：道路条件不良、天气条件不良、进出站（场）场地条件不良、停车场地条件不良、装卸货场地条件不良等。 d）?管理因素包括：未进行业务评估、运营调度不合理、监控失察等。 6?风险评估 6.1?风险评估方法 “两客一危”道路运输经营者应组织专业小组对辨识出的致险因素进行评估，可选择经验判断法、安全检查表法、作业条件危险性分析法（LEC?法）等方法对风险进行定性、定量评价