2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案 单选题（共200题） 1、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（　　）。 A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额 B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式 C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易 D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回 【答案】 C 2、设立证券公司，应具备的条件不包括（　　）。 A.有符合法律、行政法规规定的公司章程 B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统 C.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无重大违法违规记录 D.有完善的风险管理与内部控制制度 【答案】 C 3、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（　　）。 A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告 B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票 C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日 D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票 【答案】 B 4、股份有限公司章程应当载明的事项有（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C 5、对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果（ ）及《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告。 A.《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》 B.《中华人民共和国反洗钱法》 C.《金融机构反洗钱规定》 D.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 【答案】 A 6、关于分级资产管理产品的说法错误的是（　　）。 A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级 B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额） C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1 D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者 【答案】 C 7、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施不包括（　　）。 A.出具警示函 B.责令改正 C.责令公开说明 D.责令定期报告 【答案】 D 8、证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（　　）的罚款。 A.十万元以上一百万元以下 B.五十万元以上五百万元以下 C.三十万元以上三百万元以下 D.二十万元以上二百万元以下 【答案】 B 9、（2016年真题）下列关于收购的说法，不正确的是（　　）。 A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换 B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准 D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式 【答案】 B 10、(2018年真题)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（　），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。 A.财务分析 B.持续督导 C.法律分析 D.尽职调查 【答案】 D 11、关于网上开户的特殊要求，下列说法错误的是（ ） A.开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户业务 B.开户代理机构不得委托第三方为投资者办理网上开户业务 C.自然人投资者通过网上方式开户的，应持中国居民身份证、港澳台居民居住证等可通过公安部身份信息核查系统核验的证件，不需要由本人亲自办理 D.网上开户方式仅适用于自然人 【答案】 C 12、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交（ ）。 A.②④ B.①②③ C.③④ D.①②③④ 【答案】 D 13、客户从事融资融券交易期间，如果出现（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 B 14、证券研