2023年期货从业资格题库400道附完整答案（精品）.docxVIP

2023年期货从业资格题库400道 第一部分 单选题(200题) 1、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（ ）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】：D 2、期货公司（ ）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。 A.总经理B.独立董事C.董事长D.首席风险官【答案】：D 3、2015年1月16日3月大豆CBOT期货价格为991美分/蒲式耳，到岸升贴水为147.48美分/蒲式耳，当日汇率为6.1881，港杂费为180元/吨。A.410B.415C.418D.420【答案】：B 4、某交易者于4月12日以每份3.000元的价格买入50000份上证50E、TF基金，总市值=3.000*50000=150000（ ）。持有20天后，该基金价格上涨至3.500元，交易者认为基金价格仍有进一步上涨潜力，但又担心股票市场下跌，于是以0.2200元的价格卖出执行价格为3.500元的该股票看涨期权5张（1张=10000份E、TF）。该交易者所采用的策略是（ ）。 A.期权备兑开仓策略B.期权备兑平仓策略C.有担保的看涨期权策略D.有担保的看跌期权策略【答案】：A 5、一位德国投资经理持有一份价值为500万美元的美国股票的投资组合。为了对可能的美元贬值进行对冲，该投资经理打算做空美元期货合约进行保值，卖出的期货汇率价格为1.02欧元/美元。两个月内到期。当前的即期汇率为0.974欧元/美元。一个月后，该投资者的价值变为515万美元，同时即期汇率变为1.1欧元/美美元，期货汇率价格变为1.15欧元/美元。一个月后股票投资组合收益率为（ ）。A.13.3%B.14.3%C.15.3%D.16.3%【答案】：D 6、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。 A.近1个月本人的金融资产证明文件B.近2年收入证明C.职业资格证书D.工作证明【答案】：B 7、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（　　）。A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】：A 8、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】：C 9、经济周期中的高峰阶段是（ ）。A.复苏阶段B.繁荣阶段C.衰退阶段D.萧条阶段【答案】：B 10、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币（ ）万元。A.200B.100C.50D.10【答案】：B 11、取得经理层人员任职资格但连续（　　）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】：D 12、风险监管报表的保存期限应当不少于（ ）年。 A.1B.2C.4D.5【答案】：D 13、下列商品期货不属于能源化工期货的是（ ）。A.汽油B.原油C.铁矿石D.乙醇【答案】：C 14、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（　　）元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万【答案】：A 15、期权交易中，投资者了结的方式不包括（ ）。A.对冲平仓B.行使权利C.放弃权利D.实物交割【答案】：D 16、 期货交易的结算和交割，由（ ）统一组织进行。A.期货公司B.期货业协会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】：C 17、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（　　）等风险监管指标持续符合标准。A.净资本B.净资产C.风险