2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题汇编一.pdfVIP

2019 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题汇编 一 一、单项选择题 1.下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是 （ ）。 A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过 √ B.董事会决议的表决，实行一人一票 C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股 东通过 D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外 监事会决议应当经半数以上监事通过。 2.关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是 （ ）。 A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动 B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续 C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销 手续 D.成立后无正当理由超过2 个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证 注销手续 √ 监管机构注销期货业务许可证的情形。 根据《条例》第二十条规定，期货公司或者其分支机构有《行政许可法》第七 十条规定的情形或者下列情形之一的，国 务院期货监督管理机构应当依法办理 期货业务许可证注销手续： （1）营业执照被公司登记机关依法注销； （2）成立后无正当理由超过3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连 续3 个月以上； （3）主动提出注销申请； （4）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户 的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营 活动，妥善处理客户资产。 3.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者 非货币财产的，由公司登记机关责令 改正，处以虚假出资金额 （ ）以 下的罚款。 A.百分之十以上百分之二十以下 B.百分之五以上百分之二十以下 C.百分之二以上百分之十以下 D.百分之五以上百分之十五以下 √ 主要法律责任： 1．虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任。 违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐 瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记 机关责令改正，对虚报注册资本的公 司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取 其他 欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5 万元以上50 万元以下的罚款；情 节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。 2．虚假出资的法律责任。 公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非 货币财产的，由公司登记机关责令改正， 处以虚假出资金额5%以上15%以下的 罚款。 3．抽逃出资的法律责任。 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改 正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的 罚款。 4．另立会计账簿的法律责任。 违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人 民政府财政部门责令改正，处以5 万元以 上50 万元以下的罚款。 5．财务会计报告虚假记载的法律责任。 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒 重要事实的，由有关主管部门对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上30 万元以下的罚款。 4.对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是 （ ）。 A.合规管理部门 B.监事会 C.董事会 √ D.合规总监 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面， 董事会、管理层、各业务部门及分 支机构、广大工作人员、合规总监和合规部 门的具体职责如下： 1．证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效 性负最终责任； 2．各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有 效性承担管理责任； 3．证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任； 4．合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并 负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。 5.公司作出合并决议，按照