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2019 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题汇编 二 一、单项选择题 1.符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金 融出方融入资金，并约定在未来返还 资金、解除质押的交易属于 （ ）。 A.股票抵押回购 B.股票质押回购 √ C.股票约定回购 D.股票报价回购 股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向 符合条件的资金融出方融入资金， 并约定在未来返还资金、解除质押的交易。 2.国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款 或者要求审查高级管理人员任职资格 的申请，自受理之日起 （ ）个工 作日内作出批准或者不予批准的书面决定。 A.15 B.30 C.45 √ D.60 1.根据《证券公司监督管理条例》第十三条的规定，证券公司章程中的重要条 款，是指规定下列事项的条款： （1）证券公司的名称、住所； （2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则； （3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序； （4）证券公司的解散事由与清算办法： （5）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。 2．章程重要条款变更的审批程序 根据《证券法》第一百二十九条、《证券公司监督管理条例》第十三条、第十 六条、第十七条的规定，证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院 证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重 要条款进行审查，并在自受理之日起 45 个工作日内，作出批准或者不予批准的 书面决定。公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督 管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登 记。 3.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司 最近 （ ）年的财务会计报告。 A.1 B.2 C.3 √ D.5 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最 近 3 年的财务会计报告。 4.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的 股份达到 （ ）后，其所持该上市公司 已发行的股份比例每增加或者减 少 5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后 2 日 内，不得再行买卖该上市公司的股票。 A.3％ B.4％ C.5％ √ D.6％ 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股 份达到 5 %后，其所持该上市公司已 发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当 依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后 2 日内，不 得再行买卖该上市公司的股票。 5.证券市场的行政法规不包括 （ ）。 A. 《证券公司监督管理条例》 B. 《证券公司风险处置条例》 C. 《证券法》 √ D. 《证券交易所风险基金管理暂行办法》 证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置 条例》《证券、期货投资咨询管理 暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行 办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。 证券市场的法律主 要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》 （简称《公司法》）、《中华人 民共和国刑法》 （简称《刑法》）、《中 华人民共和国证券投资基金法》 （简 称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国信托法》 （简称《信托法》） 等。 《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国 担保法》《中华人民共和国反洗钱法》 （简称 《反洗钱法》）等也与证券资本 市场有着密切联系。 6.根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销 期不得超过 （ ）日。 A.30 B.60 C.90 √ D.180 证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。 证券公司在代销、包销期内，对 所代销、包销的证券应当保证先行出 售给认购人，证券公司不得为本公司预留 所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。 7. （