2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案.docxVIP

2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案 单选题（共50题） 1、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（　　）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 2、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（　　）。 A.1：1 B.2：1 C.3：1 D.4：1 【答案】 A 3、证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。 A.①②③ B.①②③④ C.①②④ D.③④ 【答案】 B 4、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（　　）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 D 5、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（　　）。 A.代收期货保证金 B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 C.提供期货行情信息、交易设施 D.代理客户进行期货交易 【答案】 C 6、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（　　）。 A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B.与客户是委托代理关系 C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D.承担交易中的价格风险 【答案】 D 7、（　　）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。 A.融资融券业务 B.质押式报价回购业务 C.股票质押式回购业务 D.股票约定式回购业务 【答案】 C 8、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（　　） A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 9、《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（ ）资金进行期货交易。 A.自有 B.短期经营 C.营运 D.信贷 【答案】 D 10、下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（　　）。 A.私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人 B.私募基金子公司具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人 C.私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近l年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形 D.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构 【答案】 B 11、申请挂牌公司、挂牌公司的（　　）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 A.①②③ B.②③ C.①②③④ D.①②④ 【答案】 A 12、(2018年真题)有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（　）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。 A.2／3 B.1／2 C.1／3 D.1／10 【答案】 B 13、对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（　　）所决定。 A.中国人民银行及其分支机构 B.中国证监会及其派出机构 C.财政部 D.国务院 【答案】 A 14、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ） A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 15、（2020年真题）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（　　）。 A.II、III B.I、IV C.II、III、IV D.I、III、IV 【答案】 D 16、根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以(　　)出资。 A.土地使用权 B.实物 C.劳务 D.知识产权 【答案】 C 17、(2019年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 C 18、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（ ）。 A.扩大生产经营 B.非生产性支出 C.生产性支出 D.发放员工工资 【答案】 B 19、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（　　）。 A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分 C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D.曾依据《财务