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2023年证券从业资格证考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制订有效的（ ），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划【答案】：D 2、（ ）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期权D.互换【答案】：D 3、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（ ）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】：B 4、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ） 个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7【答案】：B 5、以下不属于基金信息披露的是（ ）。A.投资者信息披露B.临时信息披露C.运作信息披露D.基金募集信息披露【答案】：A 6、关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（　　　）。A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整【答案】：B 7、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】：A 8、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ） 年未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】：C 9、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（ ） 。A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】：D 10、下列说法，错误的是（　　　）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】：C 11、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样?反映在收益率上的这种区别，被称为（ ）。A.利率的期限结构B.利率的结构期限C.利率的风险结构D.利率的机构风险【答案】：C 12、1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】：B 13、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（　　　）批准。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构【答案】：D 14、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（ ） 以下的罚款。A.100万元以上1000万元以下B.200万元以上2000万元以下C.300万元以上3000万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】：B 15、证券公司应当建立健全（　　　），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。A.客户回访制度B.操作监控制度C.客户投诉制度D.异常交易监控制度【答案】：A 16、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（ ） 的罚款。A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】：D 17、获得批准的证券公司应当