2023年证券从业资格证考试题库附答案（模拟题）.docxVIP

2023年证券从业资格证考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（　　　）?A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代【答案】：B 2、经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（ ） 。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务【答案】：D 3、财务顾问主办人应当具备的条件不包括（　　　）。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近36个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】：C 4、“货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑”.描述的是货币政策()A.信用传导机制B.资产价格传导机制C.利率传导机制D.汇率传导机制【答案】：C 5、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（ ）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】：D 6、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（ ）。A.G股B.A股C.H股D.B股【答案】：A 7、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（ ） A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告【答案】：C 8、犯集资诈骗罪的，处（　　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。A.1B.3C.5D.10【答案】：C 9、( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券资产管理业务【答案】：B 10、经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的投资者是（ ）。A.合格境外投资者B.合格境内投资者C.金融投资者D.非金融投资者【答案】：A 11、关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（ ）。A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露B.基金管理人和托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金运作信息的披露C.货币基金只需要披露收益公告D.开放式基金在申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值【答案】：A 12、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】：D 13、我国企业债券的发行期限一般为（ ）年，以（ ）年为主。A.1—33B.3—105C.3—2010D.10—2010【答案】：C 14、我国企业债券的发行期限一般为（　　　）年，以（　　　）年为主。A.1—3，3B.3—10，5C.3—20，10D.10—20，10【答案】：C 15、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】：A