投行业务之二证券交易课件.pptVIP

§3 投行业务之二：证券交易1、投资银行的证券经纪业务2、投资银行的做市业务3、投资银行的自营交易业务 精品料网 §3.1 投行的证券经纪业务一、概念指投行依法接受客户投资者的委托指令，按照客户的要求,代理客户买卖证券以获取佣金收入的行为。该业务最大的特点：投行不承担任何投资风险 精品料网 二、投资银行从事证券经纪业务须具备的条件1、经营机构必须依法设立。2、获得证券监管部门的审批同意3、拥有一定资本额4、独立法人，具有承担从事代理业务风险的能力。 精品料网 三、证券经纪商的行为规范1、在指定的地点设立营业场所从事证券交易2、按规定的比例及方式收取佣金3、未经客户委托不得代客买卖4、坚持公平交