2018年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编（四）.docxVIP

2018年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编（四） 1. 【单项选择题】在期货交易所会员的保证金不足时，下列做法中正确的是( )（江南博哥）。 A. 强行平仓 B. 取消会员资格 C. 追加保证金或自行平仓 D. 保持持仓量 正确答案：C 参考解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。? 2. 【单项选择题】对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，( )。 A. 由后续缴纳的保障基金补偿 B. 不再补偿 C. 由期货交易所风险准备金补偿 D. 由期货公司风险准备金补偿 正确答案：A 参考解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条的规定，现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。? 3. 【单项选择题】( )是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时问和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 A. 期权合约 B. 期货合约 C. 交割合约 D. 标的物合约 正确答案：B 参考解析：《期货交易管理条例》第二条规定，期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 4. 【单项选择题】下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是( )。 A. 特别结算会员 B. 交易结算会员 C. 全面结算会员 D. 以上都不正确 正确答案：B 参考解析：根据《期货交易所管理办法》第六十六条的规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。? 5. 【单项选择题】客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，( )将宣布其为期货市场禁止进入者。 A. 期货交易所 B. 中国期货业协会 C. 国务院期货监督管理机构 D. 人民法院 正确答案：C 参考解析：【本题已过期】 《期货交易管理条例》第七十七条规定，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。 6. 【单项选择题】 全面结算会员期货公司应当建立并执行对非结算会员的限仓制度，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当( )。 A. 直接向期货交易所报告 B. 向非结算会员报告 C. 通过非结算会员向期货交易所报告 D. 通过非结算会员向全面结算会员报告 正确答案：C 参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。 7. 【单项选择题】 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )与投资者协商解决。 A. 所在地期货交易所 B. 所在机构 C. 所在地人民法院 D. 所在地中国证监会派出机构 正确答案：B 参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。 8. 【单项选择题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限为( )。 A. 不少于15年 B. 不少于20年 C. 不少于10年 D. 不少于5年 正确答案：D 参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。? 9. 【单项选择题】 期货公司会员应当根据( )统一编制的试卷对投资者进行测试。 A. 国家工商总局 B. 中国期货业协会 C. 中国证监会 D. 中国金融期货交易所 正确答案：D 参考解析：根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条的规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。 10. 【单项选择题】下列关于客户投诉方面的表述中，错误的是( )。 A. 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度 B. 期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任 C. 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 D. 期货公司应当公开投诉处理流程 正确答案：C 参考解析：《期货公司监督管理办法》第五十条规