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证券业从业人员资格考试大纲 2011 年
证券业从业人员资格考试大纲 2021 年
第五章 首次公开发行股票的操作
了解新股发行体制改革的总体原那么、根本目标和内容。了解新股发行改 革第二阶段的主要改革措施。
掌握股票的估值方法，了解投资价值分析报告的根本要求。掌握首次公开 发行股票的询价与定价的制度。
掌握股票发行的根本要求，掌握战略投资者配售的概念与操作，掌握超额 配售选择权的概念及其实施、行使和披露。了解回拨机制和中止发行机制。掌 握网上网下回拨的机制安排；掌握中止发行及重新启动发行的机制安排。
熟悉首次公开发行的具体操作，包括推介、询价、定价、报价申购、出售、 验资、承销总结等
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