LY_T 2276-2022CN中国森林认证 竹林经营认证审核导则.pdf

ICS 65.020.40CCS B 64LY中华人民共和国林业行业标准LY/T2276—2022代替LY/T2276—2014中国森林认证竹林经营认证审核导则Forest certification in China-Audit directive on bamboo management certification2022-11-30发布2023-04-01实施国家林业和草原局发布中国标准出版社出版 LY/T 2276—2022目次前言范围规范性引用文件术语和定义审核原期4.1客观证据原则4,2遵循标准原则4.3独立公正原则4.4持续改进原则4,5信息保密原则审核方法5.1文件审核5.2现场审核5.3访谈审核审核类型6.1初次审核6,2监督审核6.3再认证审核审核活动7.1审核准备7,2审核实施7,3不符合项与观察项7.4审核结论7.5审核报告7.6审核后续工作与非正常情况处理7,7同行专家诉议与认证决定验证方法8.1法律义务8.2竹林权属8.3当地社区和劳动者权利8.4竹林经营方案8,5竹林资源培育和利用148.6竹林保护 LY/T2276—2022g）竹林生产经营活动对当地社会、环境、生态造成严重影响；h）故意违反认证要求，如超范图使用认证标识，涉及数量较大，7.3.2,2存在的不符合是孤立或偶发的，非全局性或非系统性，可确定为轻微不符合。如果轻微不符合重复发生，有可能上升为严重不符合。7.3.3不符合报告不符合报告应包括以下内容：a)发现不符合部门或岗位、陪同或见证人员；不符合事实描述；c)不符合依据（LY/T2275—2020、文件或规定与受审核方经营管理体系文件)；d)不符合性质；e)审核员、审核组长，受审核方确认及审核日期。不符合事实描述应引用客观证据，描述清楚、正确、完整并可追溯，不符合事实涉及具体人员时，不宜提及人员姓名，不符合依据应符合LY/T2275—2020及相关规定。7.4审核结论审核结论可分为以下几种：a)推荐认证或推荐保持认证；如审核发现没有不符合，审核组向认证机构推荐认证或推荐保持认证；b)有条件推荐认证或推荐保持认证：如审核发现存在轻微不符合，审核组向认证机构有条件推券认证或推荐保持认证；(3不推荐认证或不推券保持认证；如审核发现存在一项或多项严重不符合，且受审核方在规定时间内未能完或整改，或事核组经验证不能确定整改有效，审核组不推荐认证或不推荐保持认证。7.5审核报告竹林经营认证审核报告的格式与提烟，见附录A。7.6审核后续工作与非正常情况处理7.6.1审核组撤高审核现场前，应完整归还审核所用全部资料、复印留存经受审核方确认的不符合报告，并尽快完成审核报告反馈受审核方确认。7.6.2不符合整改的验证方式可以分为文件资料验证与现场跟踪验证两种方式，如不符合涉及无法通过文件资料验证内容，需采用现场跟踪方式进行验证确认。7.6.3审核组在下列任何情况之一时，经请示认证机构同意，可终止现场审核：a)受审核方实际状况与申请资料捕述产重不符：b)受审核方经营活动控制失效，不具备现场审核条件；c)现场审核发生危及人身健康安全情况；d)存在有意妨碍审核工作，以致无法进行审核；e)存在恶意损害认证和/或认可机构声誉的行为；存在不诚信行为，7.7同行专家评议与认证决定7.7.1需要时，认证机构可将审核报告和相关文件，提交至少2名独立并在森林经营认证范围具有丰富理论知识和实践经验的同行专家进行评议。7.7.22认证机构综合同行专家评议意见与利益方提供的信息，经全面、客观评价后作出认证决定并颁- LY/T 2276—2022发认证证书，验证方法8.1法律义务法律义务验证方法见表1。表 1法律义务验证方法LY/T 2275—2020条款验证方法4,1法律义务4.1.1法律法规和国际公约1.查阅受审核方保存的国家、地方法律法复与政策文件，技术标准、规程指南与国际公约文本，保存的文本至少包括LY/T2275—竹林经营单位应守现行的国家相关法律2020中附录A、附录B所列清单；法规(见附录A)、国际公约（见附录B)并备有相关2.查阅受审核方制定的法律法规、政策与际公约培训计划，核文本查相关培训记录；3.需要时，访谈审槟方管理人员、员工，了解其对相关法律法规的熟悉情况1，核查受审核方在竹林经营活动中发生的造法行为、纠正情况4.1,1,2曾有违法行为的竹林经营单位已依法采取记录(如发生)；措施及时纠正，并记录在案，2.访谈林业主管部门、当地居民等，核实有无违法行为以及违法行为的纠正情况(如发生)4,1,2林地保护1，查阅受审核方制定的为防止林区内出残非法采伐、非法定居等情况的措施、规定，包括设置的管理机构、人员岗位与巡管护制度等，竹林经营单位应采取有效错施，防止非法2，核查受审核方保存的为防止出现非法活动进行的监督、检