JRT 0017-2004开放式基金业务数据交换协议.pdf

1 CS 03. 060IRA11备案号中华人民共和国金融行业标准JR/T 0017—2004开放式基金业务数据交换协议Open-ended fund business data exchange protocol0606200000602005-03-25 发布2005-03-25实施中国证券监督管理委员会发布 JR/T 0017--2004目次前 111引 言IV1 范围2规范性引用文件3 术语和定义4 要求.·4.1数据类型定义4.2数据处理..4.3 加密.5 信息交换格式6业务类型编码·7业务交换数据项7.2开户申请(001)，账户信息修改申请(003)，更新账户信息申请（010)67.3开户确认(101)．.97.4销户申请(002)，撤销交易账户申请(009)7.5销户确认(102)，账户信息修改确认(103)，基金账户冻结确认(104)，基金账户解冻确认(105)，基金账户卡挂失确认(106)，基金账户卡解挂确认(107)，增加交易账户确认(108)，撤销交易账户确认(109)107.6基金账户冻结申请(004)..117.7基金账户解冻申请(005)，基金账户卡解挂申请(007)，127.8基金账户卡挂失申请(006).127.9增加交易账户申请(008)...127.10更新账户信息确认（110).··137.11认购申请(020)，预约认购申请(021).147.12认购确认(120)，预约认购确认(121)。147.13申购申请(022)，预约申购申请(023)，定时定额申购申请(039)．．.15.7.14申购确认(122)，定时定额申购确认(139)167.15预约申购确认(123)..187.16赎回申请(024)，预约赎回申请(025）.，187.17赎回确认(124)，强行赎回确认(142)。197.18预约赎回确认(125).207.19转销售人/机构申请(026)，转销售人/机构转入申请(027)，转销售人/机构转出申请028）。7.20转销售人/机构确认(126)，转销售人/机构转入确认(127)，转销售人/机构转出确认(128）。227.21设置分红方式申请(029)..237.22设置分红方式确认(129)。247.23认购结果(130)257.24基金份数冻结申请(031)..267.25基金份数冻结确认(131).267.26基金份数解冻申请(032)..277.27基金份数解冻确认(132).281 JR/T 0017—2004表4 (续)确认业务代码业务名称备注申请业务代码133非交易过户033，133业务与034，134或035，034134非交易过户转入135不能在一笔业务中同时存035135非交易过户转出在036136基金转换036,136业务与037,137或038037137基金转换转入138不能在一笔业务中同时存在038138基金转换转出039139定时定额申购040140退款041141补款142强行赎回143红利发放144强行调增145强行调减1461配号149募集失败150基金清盘151基金终止052152撤单0531 153撤预约单054无效资金155基金销售人资金清算156投资人资金清算157红利解冻158变更交易账号890059159定时定额申购开通060160定时定额申购撤销061161定时定额申购修改062162认购调整注：090～099为自定义业务中请代码，190～199为自定义确认业务代码。自定义的代码由使用该代码的各数据交换方协商约定一致后使用。业务交换数据项7.1说明各业务环节需要交换的数据项分为两类：必需的和非必需的。必需的数据项要求数据交换的各方在进行业务数据交换时必须包含。非必需数据项则由数据交换的各方根据具体情况选择包含或不包含。数据交换的各方还可根据需要，协商确定增加下面各表中没有列入的数据项作为数据交换的内容。不过，这些添加的数据项应包含在表62所列的数据字典中。:7.2开户申请（001），账户信息修改申请（003)，更新账户信息申请（010）6 JR/T户是基金注册登记人为投资人开立基金账户的业务。投资人在参与开放式基金认购、申购、赎回之前必须到基金管理人在各地的直销网点或代理点申请开立账户。账户用于记载投资人的基金所有权及其变更。账户信息修改是指对投资人基金账户信息进行修改。申请更新账户信息是基金管理人要求注册登记人对账户信息进行补充和完善的甲请。对于要求更新的数据项中用“？”表示，用空表示不要求更新。需要交换的数据项见表5。表5 账户信息数据ID字段名类型长度描述备注是否必需4Address60通讯地址5InstReprIDCode18法人代表身份证件代码Y6InstReprIDTypeA法人代表