初查方案的制作.docxVIP

初查工作方案的格式和制作说明 一、初查的概念 初查是人民检察院对直接受理侦查案件的线索材料在立案前进行的审查和调查活动，任务是初查被初查的对象是否涉嫌犯罪，是否需要追究刑事责任，确定是否进入立案程序。初查是立案前一个十分重要的前置环节，也是立案程序的一项重要内容，初查工作是否到位，直接影响线索初查的成案率，特别是在侦查方式由供到证转向由证到供的过程后，初查工作更为重要。 二、初查应遵循的基本原则 1、初查应当严格遵守刑事诉讼法和《人民检察院刑事诉讼规则》的相关规定，最高人民检察院关于办案纪律和安全防范、保密等相关规定，严格依法、规范、保密、客观、公正地进行； 2、初查一般秘密进行。需要公开初查的，应当经检察长批准； 3、初查一般不得接触被查对象。需要接触被初查对象的，应当经检察长批准； 4、对要案线索的初查，应当符合分级管辖的原则，需要履行其他审批程序的，应按照有关规定办理。 三、初查的主要程序和方法 1、对于应由本院初查的线索，经本院检察长或检察委员会决定，即可依法进行初查。初查要案线索要根据级别管辖的规定进行，需要履行向同级党委报批或向上级检察机关备案的，应按照有关规定办理。 2、初查中的调查取证、询问等工作应由检察人员二人以上依法进行，参与初查的检察人员应符合刑事诉讼法回避的有关规定。 3、反贪部门办案人员应根据线索情况制定《初查工作方案》，经部门负责人审核后，层报反贪局长、分管检察长审批，处级以上干部报检察长审批。 4、初查可以向有关单位和个人查询涉案信息、了解涉案事项，向有关单位调查取证材料，可以查询与案件线索有关的银行账户、存款、汇款、进行鉴定、勘验等不限制初查对象人身、财产权利的措施。 5、初查可以接谈举报人或知情人，向有关人员询问或要求举报人、知情人提供初查所需的材料。 6、询问被查对象。询问被查对象，需报检察长批准，询问时应出示工作证和相关法律文书，询问的地点和时间要符合法律的规定。 7、初查可以商请纪检监察、公安、审计、质监、工商、税务等部门配合调查，也可以提前介入有关部门对相关案件的调查。可以请举报人、可靠知情人和有关单位协助调查。但以检察机关名义进行调查时应出示检察机关证明文件和检察人员的身份证明。 8、负责初查的人民检察院可以委托外地人民检察院协助进行初查，但应出具委托函，并提供初查审批报告列明的事项和要求。受委托的人民检察院应当按照协查请求提供协查。人民检察院初查案件需要协作的，可以参照《人民检察院侦查协作的暂行规定》的有关规定办理。 9、线索初查工作一般应在2个月内办结。重大、疑难、复杂案件线索的初查期限，由办案人员提出意见，经部门负责人审核后层报检察长批准，可以适当延长。 10、终结初查。人民检察院反贪部门对举报线索初查后，办案人制作《初查终结报告》，经部门负责人审核后报检察长决定，对初查线索分别作出处理：1、认为有犯罪事实需要追究刑事责任的，提请立案侦查；2、认为没有犯罪事实或者犯罪情节显著轻微，不需要追究刑事责任的，提请不予立案；3、认为所收集的材料不足以证明有犯罪事实，且无继续初查必要的，提请不予立案；4、犯罪已过追诉期限或被查对象死亡的，提请不予立案；5、经初查不认为是犯罪，但需要追究党纪、政纪责任的，经检察长批准，由承办人制作《移送案件通知书》，移送纪检监察部门或被调查对象主管部门处理。 对于实名举报，经初查决定不立案的，侦查部门应当制作不立案通知书，写明案由和案件来源，决定不立案的理由和法律依据，连同举报材料和调查材料，自作出不立案决定之日起十日以内移送本院举报中心，由举报中心答复举报人，必要时可以由举报中心和侦查部门共同答复。 四、初查工作方案的格式及主要内容 XXX人民检察院 初查工作方案 * 初查字（ ） 号 线索的来源及对线索的初步分析 1、要写明线索的来源，系群众举报还是案件中发现或是有关部门移送，何年何月何日经批准初查； 2、被举报人或者被初查人的基本情况、举报所涉及的基本问题； 3、对线索的初步分析：包括线索的管辖、是否有可查价值、成案的可能性和举报内容的真实性等。 （二）初查的目的、方向和范围 根据举报的内容和所涉嫌犯罪的性质、特征，确定初查的目的、方向和范围。 1、初查的目的：确定被初查人或被举报人是否涉嫌犯罪，涉嫌什么性质的犯罪，是否进入立案程序。 2、初查的方向：根据举报所反映的具体情况和所涉嫌犯罪的构成要件，确定能够查明相关事实的途径。 3、初查的范围：一般是指举报所反映的问题，或有关部门移送或办案中所发现的相关问题所涉及的犯罪性质及证据范围。犯罪性质指涉嫌何种罪名的犯罪，根据所涉及的罪名查明相