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第 1 页 共 1 4 页
有限公司
反恐国际风险评估记录
供应链
步骤
活动/服 务类型
潜在威胁、安全漏洞 或弱点
风险影响或危害说明
发生
概率L
后果严 重性S
风险等级
风险应对计划
责任单
位/人
完成或启 动日期
措施有效性 验证/评估
系数R
等级
原物料
供应商
产地
原材产地来自反恐高风险国 家
原材料携带违禁物品
2
5
10
中
甄别原材料公司,更换来自高风险国家的 供应商:要求各级供应商对原材料的目的 国家进行核对,对高风险的国家的原材料 进行核实,禁止在高风险国家或地区或承 包商处采购原材料.
采购
2022.6.7
运输
运输商没有按反恐要求对司 机背景调查
司机有可能调换产品或加入 违禁物品
2
5
10
中
要求各级供应商选择有资质的运输公司, 定期对司机进行背景调查.
采购
2022.6.7
2级供应
商(分包
商 )
门卫
门卫不能按反恐要求人员进 行监控
门卫不能有效的监控及阻挡 非法侵入人员,非法侵入人 员进入后,对工厂进行破坏
2
5
10
中
要求定期对门卫进行培训,门卫的职责说 明要张贴,外来人员必须要核对相关的信 息如身份证明:外来人员的包裹需要开包 检查
采购
2022.6.7
包装
车间
供应商包装区域没有限制人 员进出
包装过程有可能被恐怖分子 放入物品
2
5
10
中
培训供应商,包装车间需要授权人员进
入,非授权人员需要经过安全主任培训且 限定时间进入
采购
2022.6.7
仓库
仓管员没有背景调查,没有按 反恐要求对来访人员登记,查 核身份
产品货物被更换或掉包
3
5
15
中
培训供应商,仓库需要授权人员进入,非 授权人员需要经过安全主任培训且限定时 间进入仓库,
采购
2022.6.7
运输
运输商未评估,运输司机没 有背景调查:货柜运输安全 失数
运输过程被掉换货物或放入 违禁爆炸物品
1
5
5
中
要求供应商对运输商进行评估,评估合格 运输才能执行运输,运输司机要定期背景 调查
采购
2022.6.7
社会责任
没有进行对预防走私,人口 贩卖:奴役工的管理
供应链中相关人口贩卖和奴 役工的风险识别和确认的不 充 分
2
5
10
中
将预防走私、人口贩卖,奴役工以及与外 来劳务工和强迫劳工等有关内容文件化到 公司的反恐管理手册及相关记录中,并按 要求执行和保留相关记录
行政部
2022.6.7
本厂
安全愿景 与责任
没有反恐方针、玫策,供应 链安全声明
反恐体系不建全、公司反恐 政策不明确
1
5
5
中
书面明确工厂反恐方针、政策、供应链安 全声明,并每年评审和更新
行政部
2022.6.7
本厂
安全愿景 与责任
没有定期进行反恐内审
不能对公司反恐体系进行全 面稽核,不能及时发现不安 全因素
2
3
6
中
每半年全少进行一次反恐内审,并不定期 组织内审员对各部门的安保工作进行稽核
行政部
2022.6.7
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供应链
步骤
活动/服
务类型
潜在威胁、安全漏洞 或弱点
风险影响或危害说明
发生 概率L
后果严 重性S
风险等级
风险应对计划
责任单 位/人
完成或启 动日期
措施有效性 验证/评估
系数R
等级
本厂
安全愿景 与责任
供应链安全程序没有文件化 、文件内容不完善或未定期 更新
不了解反恐要求,无法获取 新C-TPAT政策或执行不到 位
2
3
6
中
书面形成反恐管理体系及相关程行文件, 建立和保持有效的反恐管理体系及运行所 需要素及相关程序文件,并传达到所有相 关人员
行政部
2022.6.7
本厂
安全愿景 与责任
没有反恐架构图和紧急联络 方式和电话号码
发生恐怖事件时无法反馈或 联 系
5
5
中
律立和维持公司反恐组织架构和紧急联 络人号码张贴于公司公告栏和各部门显眼 处
行政部
2022.6.7
本厂
安全愿量 与责任
敏感区人员未及时更新
已调离或离职人员进入限制 区
3
5
15
高
员工离职或调离岗位时,人事当天更新授 权人员明细,各部门负责人会签,厂长审 核:定期更新人员明细,各部门负责人会 签,厂长审核
行政部
2022.6.7
本厂
风险评估
没有对公司及国内/外供应 链/商业伙伴进行安全风险 评估和持续改善
本司及本司合作中的商业伙 伴的反恐管理体系不充分、 不适宜,不有效
2
5
10
中
1.建立和保持分析识别供应链中最有可能 被渗透的关键区域风险评估程序;
2.每年定期对工厂内部和合作中的商业伙 伴进行一次全面的详细的风险评估。
行政部
2022.6.7
本厂
承包商
安全
没有合格供应商、承包商名 录
无法对供应商、承包商进行 反恐管控
4
4
低
指定人员建立和保持合格供应商名录,行 政部不定时稽查。
采购
行政部
2022.6.
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