期货管理制度.docx

期货管理制度 期货管理制度 一、制度目的 为保障公司期货交易的合法合规运作，规范期货市场交易行为，提高期货投资风险监控与管理水平，制定本制度。 二、适用范围 本制度适用于公司所有从事期货交易的机构及人员，包括但不限于期货交易、风险控制、结算等部门及相关人员。 三、期货交易的管理原则 1. 合规原则 公司进行期货交易应符合国家有关法律法规及证监会相关规定要求，从全面保障投资者权益、控制期货交易风险出发，维护牢固稳定的期货市场。 2. 风控原则 公司应通过风险管理市场的持续关注及严密控制，切实做好期货投资风险防范及应对风险能力提升。 3. 公开透明原则 公司应公开透明地披露与期货交易相关的信息，加强客户沟通，保护期货交易客户合法权益。 四、交易流程及风险控制 1. 交易流程 1.1 客户委托交易单据 客户首先需要填写交易单据，并经客户签名确认后方可进行交易。 1.2 下单 客户将交易单据交给业务人员，业务人员根据客户要求进行下单，同时输入交易标识号及其他相关信息。 1.3 订单确认 下单后，系统自动生成并发送交易订单确认信息。客户确认订单后，订单将提交至交易所。 1.4 交易所匹配撮合 交易所对订单进行匹配撮合，成交后造成客户的持仓，同时会根据市场价格浮动出现盈亏。 1.5 结算 交易所对客户持仓进行方式性结算。因客户信用度或其他原因出现欠款的，公司有权采取相应措施进行催收。 2. 交易风险控制 2.1 财务风险管理 公司应制定严谨的风险防范计划，本制度应包括风险管理规则、交易规则、风险控制、风险保险等方面内容。 2.2 操作风险管理 加强对业务人员操作规范培训，并建立风险控制管理制度，以避免业务人员出现失误或操作不当等情况，最大限度保障所交易的资金安全。 五、风控管理 1. 风控体系建设 公司应制定建立全面的风险管理体系，构建完善的风险控制机制。应该将客户投资风险、交易风险、财务风险等常见风险纳入其中。 2. 风险控制规则制度 对交易所的风险管理规则进行熟悉、掌握；与因可能出现的风险而建立的规则制度进行必要的了解，并加强其他市场交流沟通。 3. 风险监测和报告 1. 建立独立的监测机构，旗下控制实体运营核心风险监测体系，定期发出长线风险提示、警告。 2. 实施常规性风险监测，特别是对于关键领域、关键机构或系统进行深度风险评估或检测控制。 3. 定期向董事会、监事会报送风险报告，通报近期情况、发现的风险情况、分析原因等内容，并提交关键管理措施。 4. 额度控制 1. 制定额度控制政策，完善管理制度；根据该政策将客户风险评估结果纳入调整额度计划中，并对客户进行动态调整。 2. 对不符合额度标准的交易进行无法实施的限制。 六、附件 1. 期货交易单据。 2. 风险时点数据和交易额度核算数据。 3. 政策规程、相关公告或处于标准性协议。 4. 典型交易风险提示。 七、法律名词及注释 1. 期货：证券期货与物资期货。 2. 期货交易：期货交易是在期货交易所。 3. 盈利点：购买商品等基础资产时预测上涨算投资风险有可能赚取的利润。 4. 导数风险盘。 八、困难及解决办法 1. 困难：客户交易交流不畅、投资意愿不提高； 解决方法：加强商品宣传，向客户介绍优质低条件股。 2. 困难：业务人员操作失误、交易规则不严格执行等情况导致交易风险。 解决方法：加强业务人员监管、规范化培训、交易风险监控和风险评估制度。